SEC因可疑社交媒体活动暂停TSTS股票交易
美国证券交易委员会（SEC）于2021年3月15日宣布暂停That Marketing Solution, Inc.（TSTS）的证券交易，暂停从美国东部时间上午9:30开始，至2021年3月26日晚上11:59结束。SEC指出，市场关于该公司及其证券的信息准确性和充分性存在疑问，且公司运营状态不明。此外，TSTS多…
监管合规最新报道 Regulation
共 3846 篇 · 第 186/193 页监管合规第186页，共 3846 篇。
前摩根大通外汇交易员起诉美国司法部：指控证据“壳牌游戏”
前摩根大通G10即期交易主管Richard Usher于2021年3月11日向哥伦比亚特区法院提起诉讼，指控美国司法部（DOJ）在证据处理上玩“壳牌游戏”。Usher在2018年刑事审判中被无罪释放，但货币监理署（OCC）仍寻求对其处以终…
ASIC：2021年金融诈骗报告激增200%
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日表示，已注意到在COVID-19疫情期间，有更多诈骗分子利用疫情行骗。2021年1月至2月期间，ASIC收到的有关不当行为的报告较去年同期增加了200%以上。诈骗分子擅长创建虚假平台，包括冒名社交媒…
意大利CONSOB再封4家非法投资网站，总数达400
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）持续打击未经授权的在线交易网站。2021年3月12日，该监管机构宣布再封锁4家非法向意大利投资者提供金融服务的网站，使得自2019年“增长法令”生效以来被封锁的网站总数达到400家。这些网站多涉及差…
FCA对Dolfin Financial (UK) Ltd实施限制
英国金融行为监管局（FCA）于2021年3月12日对财富管理公司Dolfin Financial (UK) Ltd实施限制，因其业务运营方式引发担忧。限制措施禁止Dolfin从事任何受监管活动，并禁止其在未经FCA同意的情况下减少资产价�…
CFTC坚持对外汇诈骗犯Casper Mikkelsen处以357万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）在2021年3月12日向纽约南区法院提交文件，要求对外汇诈骗犯Casper Mikkelsen处以3,573,860.61美元民事罚款，金额为诈骗所得的三倍。CFTC指出，Mikkelsen通过虚假外汇经…
SEC再暂停五家公司股票交易 社交媒体炒作引发监管关注
美国证券交易委员会（SEC）于2021年3月11日宣布，暂停五家公司的证券交易，因社交媒体炒作及信息披露缺失引发担忧。此次暂停依据《1934年证券交易法》第12(k)条，持续至3月24日。此前2月，SEC已因类似问题暂停15家公司交易。监…
纽约法院暂停SEC对GPB Capital的诉讼
纽约东区法院首席法官Margo K. Brodie于2021年3月10日批准政府介入并暂停SEC对GPB Capital的民事诉讼，直至相关刑事案件和大陪审团调查结束。SEC指控GPB Capital涉嫌庞氏骗局，筹集超17亿美元，并欺骗…
CySEC 警告 OTPFX、AllFxTradings 等多家无牌外汇经纪商
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）持续打击虚假宣称受其监管的无牌及离岸零售外汇经纪商。CySEC 指出，otpfx.com、AllFXtradings.com、en-n.com、bhc.international、bbgroupfx.c…
高盛内幕交易案线人Lavidas或获准出国旅行
高盛内幕交易案核心线人Telemaque Lavidas可能获准前往希腊。2021年3月8日提交给纽约南区法院的文件显示，其律师请求批准于4月6日至15日赴希腊出差，缓刑监督官和政府均无异议。Lavidas因内幕交易罪被判一年零一天监禁…
英国议员要求Andrew Bailey澄清伦敦资本与金融公司报告
英国议会财政委员会近日致信英格兰银行行长Andrew Bailey，要求其澄清在伦敦资本与金融公司（LCF）监管问题上的证词。此前，独立调查报告作者Dame Elizabeth Gloster指出，Bailey曾试图删除报告中关于其个人责…
CySEC 警告 BrokerCreditService 牌照克隆网站
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发布通知，警告投资者注意多个网站非法使用塞浦路斯投资公司 BrokerCreditService (Cyprus) Limited 的名称和牌照号（牌照号 048/04），这些网站并未获得提供投资服务�…
美国政府申请介入SEC诉GPB Capital案，要求暂停民事程序
美国政府于2021年3月4日向纽约东区法院提交动议，申请介入SEC对GPB Capital的民事欺诈诉讼，并请求暂停民事程序，理由是与该案并行的刑事调查和大陪审团程序正在进行。SEC指控GPB Capital运营类似庞氏骗局，筹集超17亿…
CySEC与AGM Markets及Dualix运营商Maxigrid达成7.5万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年3月5日宣布，已与塞浦路斯投资公司（CIF）Maxigrid Limited达成和解协议。该公司因可能违反《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第5(5)(b)条关于CIF授权的要求，被…
FCA公布LIBOR基准终止时间表，2021年底起逐步停用
英国金融行为监管局（FCA）于2021年3月5日发布公告，明确了伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）基准的未来终止及失去代表性的安排。ICE基准管理机构（IBA）已通知FCA，计划停止提供所有货币的LIBOR设置。FCA确认不会强制要求小…
香港证监会与警方联合打击“唱高散货”集团，冻结8.6亿港元资产
香港证监会与警方于2021年3月4日展开联合行动，打击一个活跃且精密的“唱高散货”操纵集团。该集团通过社交媒体诱导投资者以人为高价买入股票，然后抛售获利，导致投资者蒙受重大损失。行动中，12人被捕，包括集团主脑，并冻结约8.6亿港元资产。…
FINRA对TradeStation Securities处以85万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对TradeStation Securities处以85万美元罚款，因其在订单路由和执行质量审查方面存在违规行为。TradeStation同意支付罚款并接受谴责，以达成和解
法国AMF警告投资公司克隆骗局，2020年相关损失占比达44%
法国金融市场管理局（AMF）近日发布警告，指出克隆实体滥用受监管投资公司的名称、地址、标识和授权号，以诱骗投资者。2020年此类诈骗占AMF收到的损失报告44%，受害者平均损失约4.5万欧元。英国FCA也警告克隆公司攻击，2020年消费者…
FCA 禁止前 Stifel 交易员 Adrian Horn 从事市场滥用行为
英国金融行为监管局（FCA）对前 Stifel Nicolaus Europe Limited 做市交易员 Adrian Geoffrey Horn 处以 52,500 英镑罚款，并禁止其从事任何受监管活动。FCA 调查发现，Horn 在…
英国FSCS宣布2021年1-2月14家公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）在2021年前两个月宣布14家公司违约，更多客户有望获得赔偿。此前，FSCS在2020年5月至10月宣布45家公司违约，11月至12月宣布13家。FSCS只有在确认授权金融公司无力满足索赔时才会宣布违约，这…