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Wiser Investments CEO 同意就 SEC 指控达成和解

Wiser Investments CEO 同意就 SEC 指控达成和解

美国证券交易委员会(SEC)指控 Wiser Investments, Inc. 首席执行官 Glen A. Stewart 在未注册的情况下担任经纪人,并向零售投资者非法销售未注册的 Wiser 证券。Stewart 已同意和解,将支付没收所得、利息及民事罚款,并被永久禁止违反相关注册条款

·监管合规

关键词:Wiser Investments CEO, APP, Glen, Stewart, SEC, 美国

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