AFCA年度投诉报告：投资类投诉占比6%，信用卡居首
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）最新数据显示，2020-21财年共收到超过7万宗投诉，消费者获赔逾2.4亿澳元。信用卡投诉占比最高达14%，投资类投诉占6%。涉及财务困难的投诉下降近40%，但电子银行投诉激增76%，未经授权交易和诈骗问题突出
监管合规最新报道 Regulation
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CFTC 坚持对 1st Million 外汇庞氏骗局被告的缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）正面临两名被告挑战缺席判决的动议。CFTC 已向马里兰地区法院提交文件，反对 Arley Ray Johnson 和 John Frimpong 要求撤销缺席判决的请求，并强调两人未在法定时限内回应诉�…
FCA启动上市制度改革咨询 旨在降低企业上市门槛
英国金融行为监管局（FCA）于2021年7月5日发布咨询文件，提出一系列上市制度改革建议，旨在降低企业上市壁垒，扩大投资者在公开市场的投资机会，同时确保市场诚信标准并简化规则手册。咨询期为期10周，截至2021年9月14日。FCA还就上市…
瑞典FI调查Klarna Bank IT事件，涉嫌违反银行保密规则
瑞典金融监管局（FI）于2021年7月5日宣布对Klarna Bank AB展开调查，以确定其是否在5月发生的一起IT事件中违反了银行保密规则。该事件中，Klarna的客户在有限时间内能够访问彼此的信息。此次调查将并入FI此前对Klarn…
澳大利亚交易员因市场操纵面临监禁
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，墨尔本男子 Gabriel Govinda 因涉嫌市场操纵被起诉。他面临23项市场操纵指控和19项非法传播与操纵相关信息的指控，涉及2014年9月至2015年7月期间在澳交所交易的20只证券。每项…
意大利投资监管机构再封3个网站，总数突破480
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）下令封锁三个未经授权向意大利投资者提供金融服务的网站。自2019年“增长法令”赋予权力以来，CONSOB已累计封锁482个网站，其中多数涉及外汇、差价合约和加密货币交易。最新封锁令正在由意大利互联网…
二元期权欺诈案：Berkley Capital Management创始人被控欺诈
美国联邦大陪审团起诉了俄亥俄州多伦多市52岁的William T. Caniff, Jr.，指控其涉及二元期权欺诈计划的多项电汇欺诈和洗钱罪名。起诉书称，Caniff与他人于2016年成立Berkley Capital Managemen…
SEC指控加拿大资管公司交易员Sean Wygovsky从事360万美元抢先交易
美国证券交易委员会（SEC）对加拿大一家大型资产管理公司的交易员Sean Wygovsky提起欺诈指控，指控其通过亲属账户进行抢先交易，非法获利超过360万美元。SEC称，2015年1月至2021年4月期间，Wygovsky在雇主客户账户…
俄罗斯央行将能快速封锁欺诈网站，新法12月生效
俄罗斯央行7月1日宣布，欺诈性金融服务网站的封锁程序将加速。央行签发的命令可在数日内封锁诈骗网站，而此前流程耗时数月。新机制下，央行将欺诈网站清单提交总检察院，后者有权向通信监管机构发出封锁指令。央行指出，疫情期间网络欺诈活跃，2021年…
CFTC 在对 FX 经纪商 PaxForex 案中获缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）在对未注册外汇经纪商 PaxForex 的诉讼中取得快速胜利。在 CFTC 提起诉讼后不到一年，监管机构便获得了针对该公司（Laino Group 旗下品牌）的缺席判决。2021 年 6 月 30 日，德…
FSCS 调查 Dolfin 客户赔偿可能性
在英国金融行为监管局（FCA）确认 Dolfin Financial (UK) Ltd 进入破产管理程序仅一天后，金融服务补偿计划（FSCS）便发布了简短更新。FSCS 目前正处于调查初期，以确定是否存在符合赔偿条件的索赔。作为调查的一部…
Broadridge收购Jordan & Jordan旗下ECS资产，强化监管合规能力
Broadridge Financial Solutions, Inc (NYSE:BR) 于2021年7月1日宣布，已从Jordan & Jordan收购基于云的执行合规与监控服务（ECS）资产。该交易旨在增强Broadridge为经纪…
FCA 呼吁非法投资计划受害者挺身而出
英国金融行为监管局（FCA）在 largest 欺诈起诉案中，对六名非法投资计划涉案人员获得资产没收令，并判处总计超过28年监禁。法院还命令将没收金额作为赔偿支付给受害者。FCA 已联系大部分受害者，但仍有约20人未取得联系，现呼吁这些投…
Google 加强英国投资广告规则，8月30日起更新金融服务广告政策
Google 宣布自2021年8月30日起更新其金融服务广告政策，要求面向英国用户的金融服务广告主必须证明其获得英国金融行为监管局（FCA）授权或符合有限豁免条件。该政策将于9月6日开始执行，旨在打击在线金融欺诈。Google 表示，此举…
英国Dolfin Financial进入特别管理程序，FCA曾因签证业务与金融犯罪管控问题叫停其受监管活动
英国金融行为监管局（FCA）确认，Dolfin Financial (UK) Limited 已进入特别管理程序。2021年6月30日，法院任命 Smith & Williamson LLP 的 Adam Stephens 与 Kevin…
FINRA对StockKings Capital及其CEO提起投诉
美国金融业监管局（FINRA）已对StockKings Capital LLC及其首席执行官Gregory Antonius Lewis提起投诉。指控称，Lewis在2015年至2019年间通过未注册的私募证券发行筹集超过270万美元，并…
荷兰AFM将于2021年10月起限制向散户提供涡轮产品
荷兰金融市场管理局（AFM）确认，自2021年10月1日起，将限制向荷兰零售投资者提供涡轮产品（turbos）。新规包括杠杆限制、强制风险警告以及禁止交易赠金。AFM旨在降低散户因杠杆交易而损失全部投资的风险，并帮助投资者做出更明智的决策…
英国FSCS宣布2021年4月和5月10家公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）今日宣布最新违约公司名单，2021年4月和5月共有10家公司被列为违约。与这些公司有业务往来并认为被欠款的消费者，现可向FSCS提出索赔。FSCS是一项免费服务，保护银行存款、养老金、保险、投资等。此前，F…
SEC对Neovest未注册经纪交易商处以275万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，订单和执行管理系统（OEMS）提供商Neovest Inc.因未注册为经纪交易商违反联邦证券法，同意支付275万美元罚款。Neovest是摩根大通子公司，被收购后撤回注册但继续运营OEMS，参与订单接收�…
英国FCA对Crosfill & Archer Claims罚款11万英镑，因违规电话营销
英国金融行为监管局（FCA）对索赔管理公司Crosfill & Archer Claims Limited处以11万英镑罚款，因其向已登记拒接营销电话的消费者拨打未经请求的推销电话，且无法证明获得同意。FCA执法与市场监督执行董事Mark…