SEC对Neovest未注册经纪交易商处以275万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，订单和执行管理系统（OEMS）提供商Neovest Inc.因未注册为经纪交易商违反联邦证券法，同意支付275万美元罚款。Neovest是摩根大通子公司，被收购后撤回注册但继续运营OEMS，参与订单接收和路由并收取交易补偿。SEC还发现其未能保护客户信息
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