CFTC 坚持对 1st Million 外汇庞氏骗局被告的缺席判决

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）在获得针对外汇庞氏骗局 1st Million 及其相关个人的缺席判决后，如今面临被告方的挑战。两名被告 Arley Ray Johnson 和 John Frimpong（又名 Dr. John Erasmus）请求撤销针对他们的缺席判决。CFTC 正试图捍卫这些判决，并向法院表明，被告未能及时回应投诉，因此缺席判决是恰当的。

该案件由 CFTC 于 2020 年 8 月提起，指控南非公民 Dennis Jali（此前居住在马里兰州）策划了一起 2800 万美元的庞氏骗局。投诉还指控马里兰州的 Arley Ray Johnson 和 John Frimpong 通过 1st Million LLC、Smart Partners LLC 和 Access to Assets LLC 等实体，以“1st Million Pool”名义欺诈性地向公众募集资金。

关键要点

根据投诉，2017 年至 2020 年间，超过 1000 名参与者向 1st Million Pool 投入了至少 2800 万美元。这些投资通常依据所谓的“安全合同”，虚假承诺参与者资金将存放在信托或托管账户中，用于外汇和比特币交易，并在参与期结束后全额返还。投诉称，被告挪用了至少 700 万美元的 1st Million Pool 资金，用于购买豪车、个人旅行以及支付生活和企业开支。

2021 年 5 月，由于被告未能回应投诉，CFTC 获得了针对他们的缺席判决。约一个月后，Arley Ray Johnson 和 John Frimpong 对缺席判决提出质疑。最新提交给马里兰地区法院的文件显示，CFTC 正在反对被告的动议。

影响解读

CFTC 指出，被告 Johnson 和 Frimpong 未能提出任何有效的抗辩理由，也未随动议提交任何拟议的答辩状。两人均未提出肯定性抗辩，也未通过宣誓书或拟议答辩状提供任何事实来支持其反对 CFTC 寻求的禁令救济、民事罚款和其他衡平救济的立场。

因此，CFTC 认为缺席判决应当维持。此案凸显了监管机构在打击外汇和数字资产领域欺诈行为方面的持续努力，同时也展示了被告试图挑战监管行动时面临的严格程序要求。

关键对比

两人均从未以任何身份在 CFTC 注册。

未来展望

目前，法院将就被告撤销缺席判决的动议作出裁决。如果 CFTC 成功维持缺席判决，案件将进入救济阶段，可能包括对被告的禁令、罚款及其他衡平救济。此案的结果也将对外汇和数字资产领域的欺诈行为起到警示作用，强调遵守监管要求和及时回应法律诉讼的重要性。

编辑总结

CFTC 对 1st Million 庞氏骗局案的坚持，体现了监管机构对金融欺诈的零容忍态度。被告试图撤销缺席判决的努力面临重大法律障碍，因为他们未能及时回应投诉且缺乏有效抗辩。此案提醒投资者，应警惕高回报承诺，并确保投资平台受监管且透明。