Broadridge收购Jordan & Jordan旗下ECS资产，强化监管合规能力
汇捷资讯监管合规关注「Broadridge收购Jordan & Jordan旗下ECS资产，强化监管合规能力」。文中涉及Broadridge、Jordan、APP、NYSE。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，Broadridge Financial Solutions, Inc (NYSE:BR) 于2021年7月1日宣布，已从Jordan & Jordan收购基于云的执行合规与监控服务（ECS）资产。该解决方案结合了监控与监管报告以及合规咨询能力，旨在帮助经纪交易商满足美国监管要求。
关键要点
- Broadridge通过收购ECS资产，进一步扩展其监管报告能力，并新增合规与监管报告咨询能力。
- 该解决方案帮助经纪交易商更有效地遵守SEC规则605/606和综合审计追踪（CAT）等法规。
- 增强客户在最佳执行、交易监控以及检测欺诈性操纵活动方面的能力。
- 客户能够监控所需政策和程序的有效性，并提供详细记录以证明其持续监控的承诺。
影响解读
此次收购是Broadridge的一项补强型收购，自然延伸了其针对美国市场执行前和执行后活动的报告与合规能力。Broadridge资本市场总裁Vijay Mayadas表示：“我们致力于帮助经纪交易商简化遵守不断变化的监管要求的过程。这项补强型收购自然延伸了我们在美国市场执行前和执行后活动的报告与合规能力，并强调了Broadridge扩大向客户提供资本市场服务的承诺。”
对于经纪交易商而言，该解决方案提供了更全面的工具来应对复杂的监管环境，降低合规风险，并提升运营效率。
关键对比
| 方面 | 收购前 | 收购后 |
|---|---|---|
| 监管报告能力 | 基础报告能力 | 扩展的战略监管报告能力 |
| 合规咨询 | 无 | 新增合规与监管报告咨询能力 |
| 监控与检测 | 有限 | 增强最佳执行、交易监控和欺诈检测 |
| 客户合规支持 | 部分支持 | 更有效遵守SEC 605/606和CAT |
未来展望
Jordan & Jordan总裁兼首席执行官Tom Jordan表示：“我们很自豪，我们的创新解决方案正被越来越多的公司用于协助满足其合规义务。Broadridge作为资本市场行业的领导者，拥有显著的规模和体量，此次收购将进一步加速其满足客户日益增长需求的能力。”
随着监管要求不断演变，Broadridge有望通过整合ECS资产，进一步巩固其在监管合规解决方案领域的领导地位，并为客户提供更全面的服务。
编辑总结
Broadridge收购Jordan & Jordan的ECS资产，是其加强监管合规能力的重要战略举措。该交易不仅扩展了Broadridge的报告和咨询能力，还提升了其在交易监控和欺诈检测方面的技术实力，有助于经纪交易商更高效地应对复杂的美国监管环境。此次收购预计将增强Broadridge在资本市场领域的竞争力，并为客户创造更大价值。
常见问题解答
问题：Broadridge收购了哪家公司的什么资产？
回答：Broadridge收购了Jordan & Jordan的基于云的执行合规与监控服务（ECS）资产。
问题：此次收购对Broadridge的监管合规能力有何影响？
回答：收购扩展了Broadridge的战略监管报告能力，并新增了合规与监管报告咨询能力，增强了最佳执行、交易监控和欺诈检测能力。
问题：该解决方案帮助经纪交易商遵守哪些法规？
回答：该解决方案帮助经纪交易商遵守SEC规则605/606和综合审计追踪（CAT）等法规。
问题：Broadridge的高管如何评价此次收购？
回答：Broadridge资本市场总裁Vijay Mayadas表示，这项补强型收购自然延伸了其报告与合规能力，并强调了公司扩大资本市场服务的承诺。
问题：Jordan & Jordan对此次收购有何评论？
回答：Jordan & Jordan总裁兼首席执行官Tom Jordan表示，Broadridge作为行业领导者，将加速其满足客户日益增长需求的能力。
关键词：Broadridge, Jordan, APP, NYSE, CAT, Vijay, Tom, SEC
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