CySEC暂停许可证申请快速通道计划
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年7月15日宣布，因申请数量过多，暂停许可证申请的快速通道审查计划。已收到的申请将继续处理，但不再接受新申请。该计划未来将重新启动，具体时间待定。快速通道审查费用为25,000欧元，适用于所有授权申请
监管合规最新报道 Regulation
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ESMA发布SPAC信息披露指引，强化投资者保护
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2021年7月15日发布针对特殊目的收购公司（SPACs）的信息披露与投资者保护指引。该指引旨在协调各国监管机构对SPAC招股说明书的审查，重点关注风险因素、利益冲突、股权结构及资金用途等关键披露事项，以…
新西兰FMA对Equitise发出违规通知，因未按时提交财务报表
新西兰金融市场管理局（FMA）已向股权众筹服务提供商Equitise Pty Ltd发出违规通知，因其未能在2020年10月30日前提交截至2020年6月30日的经审计财务报表。Equitise已支付7500新西兰元违规费用。FMA强调及…
FSCS对Independent Derivative Traders的调查仍在继续
英国金融服务补偿计划（FSCS）今日就Independent Derivative Traders Ltd（IDT）事件发布简要更新。FSCS表示，对IDT的调查仍在进行中。目前，FSCS的法律团队正与破产管理人Griffins合作，获取…
FCA禁止欺诈罪犯Matthew Creed从事任何受监管活动
英国金融行为监管局（FCA）今日宣布，已禁止Matthew Creed从事任何受监管活动。FCA调查发现，Creed未向监管机构披露其破产及被取消公司董事资格的情况，并因不诚实罪行被定罪。Creed曾于2005年至2019年间在AAA M…
FCA就LIBOR过渡与衍生品交易义务展开咨询
英国金融行为监管局（FCA）于2021年7月14日启动关于衍生品交易义务（DTO）的咨询，旨在根据利率基准改革调整DTO范围。FCA提议移除基于英镑LIBOR的衍生品，并以基于SONIA的隔夜指数互换（OIS）替代；同时维持EURIBOR…
ESMA警告：订单流付费与MiFID II规则不兼容
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布公开声明，提醒企业接收订单流付费（PFOF）引发重大投资者保护担忧。ESMA认为，在大多数情况下，企业从第三方接收PFOF不太可能符合MiFID II规则。该监管机构还针对零佣金经纪商的某些做法提出具体…
FCA指控后，Stephen Allen对伪造罪认罪
2021年7月13日，Stephen Allen在Southwark Crown Court对英国金融行为监管局（FCA）提出的伪造罪指控表示认罪。该伪造行为涉及FCA对庞氏骗局操盘手Renwick Haddow的诉讼后续，Allen伪造…
SEC起诉5000万美元二元期权诈骗案 Porter Brokers
美国证券交易委员会（SEC）对一起二元期权诈骗案采取行动，涉案金额超过5000万美元。SEC已对Jonathan (Yoni) Mimun和Ronn BenHarav提起诉讼，二人通过Porter Finance和Dalton Finan…
瑞士FINMA任命Urban Angehrn为新任CEO
瑞士金融市场监督管理局（FINMA）董事会已任命Urban Angehrn为首席执行官，自2021年11月1日起生效。Angehrn将接替于5月31日离任的Mark Branson，以及目前担任临时CEO的Jan Blöchliger。A…
ESMA对DTCC衍生品数据仓库处以40.8万欧元罚款，因违反EMIR数据保密与完整性规定
欧洲证券和市场管理局（ESMA）对DTCC衍生品数据仓库（DDRL）处以总计40.8万欧元罚款，因其在2014至2018年间违反《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）中关于数据保密性、完整性以及监管机构直接即时访问数据的规定，共涉及七项…
CFTC与德意志银行前交易员商讨了结幌骗案
美国商品期货交易委员会（CFTC）可能即将了结针对德意志银行前交易员James Vorley和Cedric Chanu的幌骗案。2021年7月9日提交的法庭文件显示，双方正进行善意和解谈判，并请求继续中止诉讼以探索解决方案。该案于2018…
澳大利亚政府就外国金融服务提供商监管豁免展开咨询
澳大利亚政府于2021年7月9日启动咨询，旨在为外国金融服务提供商（FFSPs）恢复监管豁免并设立快速通道许可程序。此举意在减少重复监管，降低FFSPs进入澳大利亚市场的壁垒，同时为澳大利亚投资者提供全球投资机会，并吸引海外资金与流动性。…
CySEC 全面暂停 FXGM 母公司 Depaho Ltd 的 CIF 牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年7月9日宣布，全面暂停零售外汇经纪商 FXGM 的母公司 Depaho Ltd 的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。监管机构指出，Depaho 涉嫌未就与 CySEC 达成的和解协议提供充分信…
SEC 指控三人涉 Long Blockchain 内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）指控三名个人在 Long Blockchain 公司宣布从饮料业务转向区块链技术前进行内幕交易，导致股价飙升。其中 Eric Watson 作为未披露的控制人，向朋友 Oliver Barret-Lindsay…
俄罗斯央行吊销投资公司QBF牌照
俄罗斯央行于2021年7月8日宣布吊销投资公司QBF LLC的存托、经纪、交易商及证券管理牌照。央行指出，QBF多次违反监管要求和俄罗斯证券法，包括未执行央行指令、违反证券管理规定、风险管理及内部会计违规。牌照将于2022年1月20日正式…
加拿大证券监管机构与香港证监会签署金融科技合作协定
加拿大证券管理委员会（CSA）宣布其成员已与香港证券及期货事务监察委员会（SFC）签署了一项创新的职能合作协定。该协定扩展了CSA监管沙盒计划和SFC金融科技联络点的工作，包括创新企业转介机制，并加强和明确了这些司法管辖区之间的信息共享范…
英国政府就迷你债券监管展开咨询
英国政府正就一项提案展开咨询，拟将非转让债务证券（迷你债券）的发行纳入金融服务监管范围。此举源于伦敦资本与金融公司（LCF）2019年破产事件，该事件导致11,000名投资者损失超过2.3亿英镑。目前，发行非转让债务证券属于不受监管的活动…
SEC 获法院对 Westport Capital Markets 的判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对投资顾问 Westport Capital Markets, LLC 及其唯一所有者 Christopher E. McClure 的法院判决。2021年7月6日，康涅狄格州联邦地区法院作出最终判决…
Coverdeal FX运营商被塞浦路斯投资者赔偿基金除名
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）确认，投资者赔偿基金（ICF）已撤销Coverdeal Holdings Ltd的ICF会员资格。该公司运营Coverdeal FX、Globtrex等品牌。此前，CySEC已决定撤销其塞浦路斯投资公司…