ESMA对交易数据存储库REGIS-TR处以18.6万欧元罚款，因违反EMIR规定
欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布对交易数据存储库REGIS-TR处以18.6万欧元罚款，因其违反《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）。违规行为发生在2017年至2020年间，涉及未能确保数据完整性及未能向监管机构提供直接和即时访问。八项违规中五项被认定源于REGIS-TR的疏忽
监管合规最新报道 Regulation
共 2964 篇 · 第 144/149 页监管合规第144页，共 2964 篇。
CFTC 对欺诈外汇计划 GDLogix 取得缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对 Daniel LaMarco 及其欺诈性外汇计划 GDLogix Inc. 取得缺席判决。2022年3月23日，被告因未能及时回应 CFTC 在纽约东区法院的起诉而被判定缺席。CFTC 早在2017…
CySEC主席George Theocharides博士获任ESMA下属CEMA主席
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）主席George Theocharides博士被任命为欧洲证券和市场管理局（ESMA）下属经济与市场分析委员会（CEMA）主席。CEMA负责监测金融市场发展、评估系统性风险，并为ESMA提供经济背景分析…
FINRA 驱逐 Alpine Securities 并令其赔偿逾230万美元
美国金融业监管局（FINRA）今日宣布，一个FINRA延长听证小组已将总部位于盐湖城的经纪自营商 Alpine Securities Corp. 逐出FINRA会员资格。Alpine 还被勒令向客户支付超过230万美元的赔偿金，因其挪用�…
美国司法部要求对高盛/GreenSky内幕交易案被告判处监禁
美国司法部（DOJ）正推动对Puneet Dikshit判处监禁。Dikshit是麦肯锡前合伙人，利用其参与高盛收购GreenSky咨询项目时获取的重大非公开信息进行内幕交易，非法获利约45万美元。司法部在量刑建议中表示，30至37个月的…
FCA宣布取消疫情期间为发行人推出的临时措施
英国金融行为监管局（FCA）在最新一期《一级市场公报》中宣布，将取消2020年因新冠疫情而引入的临时措施，包括允许延迟发布年度和半年度财务报告，以及撤销关于营运资金声明和股东大会的临时安排。这些临时救济将不再适用于2022年6月28日或之…
ASIC警告冒充公司的投资诈骗增多
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日发布警告称，冒充公司或金融投资机构的投资诈骗案件有所增加。诈骗者常通过Gmail和Outlook邮箱联系受害者，其联系方式与合法公司官网公布的信息不符。ASIC建议公众警惕与独立来源不匹配的联系方式…
FINRA 对 Natixis Securities Americas 处以 40 万美元罚款，因卖空权益报告缺失
Natixis Securities Americas LLC (NSA) 因未能报告卖空权益头寸，与 FINRA 达成和解，同意支付 40 万美元罚款并接受谴责。2013 年至 2019 年间，NSA 因系统未更新，漏报了 82,311…
塞浦路斯投资者赔偿基金宣布取消三家CIF会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年3月23日宣布，取消Daweda Exchange Ltd、London Capital Group (Cyprus) Ltd和Felicitas Management Investment…
SEC 对 Global Investment Strategy UK 案作出终审判决
美国证券交易委员会（SEC）针对 Global Investment Strategy UK Ltd 及其创始人 John William Gunn 的诉讼已告一段落。2022年3月22日，纽约南区法院法官 Alvin K. Heller…
CFTC 对 Blue Star Trading 及 Dro Kholamian 取得同意令
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 Dro Kholamian 及其外汇欺诈项目 Blue Star Trading 的诉讼已取得同意令。2022年3月21日，伊利诺伊州北区法院法官 Sara L. Ellis 签署永久禁令、民事罚款…
SEC回应马斯克动议：坚持审查其特斯拉相关推文
美国证券交易委员会（SEC）于2022年3月22日向纽约南区法院提交文件，回应埃隆·马斯克要求撤销行政传票及修改2018年和解判决的动议。SEC称马斯克的动议在程序上存在缺陷且实质无理，强调其调查具有合法目的，包括审查特斯拉是否维持适当的…
CFTC 获法院命令对 Maverick 相关个人处以超 500 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，田纳西州中区联邦地区法院已对 Rodney Scott Phelps 作出简易判决，并对 Jason T. Castenir 和 Maverick Asset Management 作出缺席判决，合…
Mirjam Eggen 将出任瑞士收购委员会主席
瑞士金融市场监管局（FINMA）董事会已任命 Mirjam Eggen 为瑞士收购委员会（TOB）主席，自2022年6月1日起生效。现任主席 Thomas A. Müller 将于同日卸任。Eggen 自2017年起担任TOB成员，现任伯…
ASIC发布新指南：社交媒体金融网红须遵守金融服务法
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发布信息表，明确社交媒体金融网红及持牌机构在线讨论金融产品与服务时须遵守金融服务法。2021年调查显示，33%的18-21岁年轻人关注至少一个金融网红，64%的年轻人因此改变财务行为。无牌提供金融建议或…
Dukascopy 卡发行商因涉嫌俄罗斯关联停止支持
总部位于瑞士日内瓦的零售外汇及差价合约经纪商 Dukascopy 近日发布声明称，其卡发行商决定停止发行和支持所有合作框架下发行的客户卡，且未提前通知、立即生效。此前，Dukascopy 曾驳斥社交媒体上关于其帮助俄罗斯居民规避制裁的虚假…
俄罗斯央行维持关键利率于20%不变
2022年3月18日，俄罗斯央行董事会决定将关键利率维持在年化20%的水平。央行表示，在外部条件剧烈变化的背景下，2月28日大幅上调关键利率有助于维持金融稳定并防止价格失控上涨。俄罗斯经济正进入大规模结构性转型阶段，将伴随暂时但不可避免的…
瑞典FI结束对Klarna网络安全调查，未采取进一步措施
瑞典金融监管局（FI）于2022年3月18日宣布，已完成对Klarna Bank AB在2021年5月27日发生的一起IT事件的调查。FI调查了Klarna是否违反银行保密规则，发现其在风险管理和保密义务方面存在某些缺陷，但鉴于缺陷性质�…
SEC向Renwick Haddow同谋James Moore追讨160万美元非法所得
美国证券交易委员会（SEC）向纽约南区法院提交状态报告，在对庞氏骗局策划者Renwick Haddow的同谋James Moore及其公司Universal Voicetech, Inc.的诉讼中，寻求160万美元的非法所得追缴。SEC指…
FINRA 对 Performance Trust 处以罚款，因 TRACE 报告违规
Performance Trust Capital Partners, LLC 同意支付 115,000 美元罚款，作为与 FINRA 和解的一部分。和解涉及违反 FINRA 关于 TRACE 报告的规定。2018 年 7 月至 2020…