CySEC对Capital.com运营商处以1万欧元罚款，因迟报可疑交易
塞浦路斯金融监管机构CySEC宣布对CIF牌照持有者Capital Com SV Investments Ltd处以1万欧元罚款，该公司为在线交易品牌Capital.com的运营商。监管机构表示，罚款原因是该公司未能遵守市场滥用法规，在合理怀疑某些交易可能构成内幕交易后，未及时向CySEC报告两笔可疑交易和订单报告。…
监管合规最新报道 Regulation
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ASIC就交易管控失职起诉麦格理银行，涉及前顾问盗取客户资金
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院对麦格理银行有限公司提起民事诉讼，指控其未能充分监控和控制第三方（如财务顾问）在客户现金管理账户上的交易。ASIC称，麦格理的大宗交易系统使用“费用授权”时监控有限，交易未经过欺诈监测系统或…
FCA将审查LME镍市场停牌处理方式
英国金融行为监管局（FCA）计划审查伦敦金属交易所（LME）在2022年3月镍市场无序波动期间的处理方式。2022年3月8日，LME因市场无序暂停镍交易，3月16日恢复交易。FCA负责监管LME作为认可投资交易所，英格兰银行负责监管LME…
CFTC指控外汇诈骗案Capital Storm藐视法庭
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对外汇诈骗案Capital Storm及其关联方提起诉讼后，近日向法院提交文件，指控被告未遵守法院命令。CFTC称，被告未按初步禁令要求提供账目记录、参与者名单及财务记录访问权限，因此请求法院裁定其民事…
BIS创新中心与MAS开发监管分析平台原型
国际清算银行（BIS）创新中心新加坡中心与新加坡金融管理局（MAS）共同开发了一个整合监管数据与分析的原型平台，名为Project Ellipse。该平台成功展示了如何将监管数据及新闻文章等整合至单一平台，协助监管机构识别银行及银行体系潜…
NFA对Marex Spectron International处以25万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对伦敦介绍经纪商Marex Spectron International Limited处以25万美元罚款，因其允许未注册人员担任关联人员并未能有效监督员工。NFA在2020年审查中发现18名伦敦能源部门经纪人在…
FCA对GAM International Management及前董事Timothy Haywood处以罚款
英国金融行为监管局（FCA）对GAM International Management Limited（GIML）处以9,103,523英镑罚款，因其未能以应有的谨慎和注意开展业务，且未能充分管理利益冲突。FCA还对GIML前投资董事兼业…
FCA就金融服务中合成数据的使用展开意见征询
英国金融行为监管局（FCA）于2022年3月30日发布意见征询，探讨合成数据在金融服务领域的应用。合成数据是一种隐私保护技术，能生成统计上真实但人工的数据，促进数据共享。FCA已通过TechSprints和数字沙盒试点探索合成数据，参与者…
盛宝银行回应丹麦FSA警方报案：交易报告不完整问题已整改
丹麦金融监管局（FSA）于2022年3月29日确认，已就盛宝银行（Saxo Bank）未能及时、完整、准确地报告交易信息向警方报案，涉及2018年1月3日至2021年6月30日期间违反MiFIR规定的行为。FSA同时指出，盛宝银行在202…
比利时FSMA警告：警惕二次诈骗“恢复室”骗局
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）警告投资欺诈受害者，诈骗者可能通过虚假加密货币交易平台再次联系他们，谎称能追回损失资金，实则骗取预付费。这种骗局被称为“恢复室”欺诈。FSMA指出，诈骗者常冒充合法公司或声称与警方合作，要求受害者提前…
美国司法部成功申请中止CFTC对Infinity Q创始人诉讼
美国司法部（DOJ）成功申请介入并中止商品期货交易委员会（CFTC）对Infinity Q创始人James Velissaris的民事诉讼。法官Vernon S. Broderick于2022年3月28日签署命令，批准中止。命令生效后90…
SEC寻求对Cantor Fitzgerald前股票联合主管罚款24万美元
美国证券交易委员会（SEC）在针对Cantor Fitzgerald前全球股票联合主管Adam Mattessich的案件中提出处罚建议，要求对其处以24万美元二级民事罚款，并永久禁止其未来违反《证券交易法》第17(a)条及薪酬记录规则。…
CFTC 提议对前德意志银行交易员作出最终判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对前德意志银行交易员 James Vorley 和 Cedric Chanu 的幌骗案中，于2022年3月28日向伊利诺伊北区法院提交了拟议的最终判决和同意令。若获法院批准，将解决 CFTC 对两人的…
法国AMF警告：警惕以优惠价格购买上市公司股票的欺诈性要约
法国金融市场管理局（AMF）近日发布警告，称大量散户投资者收到以低于市价购买大型上市公司股票的欺诈性投资要约。这些要约通常通过电子邮件或电话进行，冒充欧洲金融机构或支付机构，并以“储蓄账户”等形式呈现。自2021年春季以来，AMF已收到数…
美国司法部寻求中止CFTC对Infinity Q创始人James Velissaris的民事诉讼
美国司法部（DOJ）已向纽约南区法院提出动议，要求介入并全面中止商品期货交易委员会（CFTC）对Infinity Q Capital Management创始人James Velissaris的民事诉讼，直至并行的刑事案件审结。被告同意中…
法院批准SEC分配4000万美元罚款计划，特斯拉与马斯克各承担2000万
纽约南区法院已批准美国证券交易委员会（SEC）关于分配特斯拉和埃隆·马斯克（Elon Musk）支付的4000万美元罚款的计划。该命令由法官Alison J. Nathan于2022年3月25日签署，SEC于3月8日提交了分配方案。此事源…
意大利CONSOB再封6个非法投资网站，总数已达663个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2022年3月25日宣布，已下令屏蔽另外6个未经授权在意大利提供投资服务的网站。自2019年7月获得屏蔽权以来，CONSOB已累计屏蔽663个网站，其中包括提供外汇、加密货币和差价合约交易的非法平…
FINRA 对 Wolfe Research Securities 处以罚款，因其夸大执行交易量
Wolfe Research Securities 因在2017年9月至2020年10月期间通过彭博社夸大其广告交易量，与 FINRA 达成和解，同意支付10万美元罚款并接受谴责。该公司的第三方订单管理系统存在缺陷，导致同一订单的多次成交…
CFTC 寻求对欺诈外汇计划 Tradewale 作出缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向新泽西地区法院申请对 Tradewale LLC 和 Tradewale Management Fund 作出缺席判决，因被告未能应诉。CFTC 指控 Tradewale 及其负责人 Valdas D…
ESMA延长对ICE Clear Europe、LCH及LME Clear的认可决定
欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布延长对三家英国中央对手方（CCP）的认可决定。ESMA修订了2020年9月25日通过的认可决定和分级决定，以与欧盟委员会2022年2月8日实施决定保持一致。ICE Clear Europe Ltd和LC…