美国司法部建议对暗网股票内幕交易者TheBull判处已服刑期
美国司法部（DOJ）已向纽约南区法院提交量刑建议，要求对化名“TheBull”的希腊籍男子Apostolos Trovias判处已服刑期。Trovias被控一项证券欺诈罪，其于2016年至2020年间在暗网AlphaBay和Dream Market上非法交易上市公司重大非公开信息，并以加密货币收款。司法部认为，考虑到…
监管合规最新报道 Regulation
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瑞士FINMA认定Blackstone Resources AG存在市场操纵行为
瑞士金融市场监管局（FINMA）已结束对Blackstone Resources AG及其一名董事违反市场行为规则的调查程序。监管机构认定该公司存在市场操纵和违反披露义务的行为。FINMA在执法程序中查明，自上市以来，Blackstone…
ASIC 对 Online Trading Capital 前董事取得旅行限制令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，已对 Guevara Capital Access Pty Ltd 和 Online Trading Capital Pty Ltd 前董事 Mark Francis McCabe 取得法院命令。…
香港证监会禁止前中国通海证券代表潘彩勇重投业界20个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布，禁止中国通海证券有限公司前持牌代表潘彩勇（Poon Choi Yung）重投业界20个月，禁令由2022年4月12日起至2023年12月11日止。证监会调查发现，潘彩勇在2019年6月至2020…
法院指示CFTC在Berkley Capital Management案中继续和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对Berkley Capital Management等被告提起的480万美元二元期权欺诈案，和解谈判将继续进行。2022年4月11日，伊利诺伊北区法院发布命令，指示各方继续就和解进行会面和协商。此前…
FSCS确认2022年2月至3月五家公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）今日发布通知，确认2022年2月至3月期间有五家公司被宣布违约。这意味着这些公司已停止经营，且FSCS认为它们无法自行支付任何索赔。如果受监管的金融公司不再交易且无法支付客户索赔，FSCS可介入支付补偿。F…
丹麦FSA要求盛宝银行修改客户评估信息
丹麦金融监管局（FSA）于2022年4月11日宣布，已向多资产投资专家盛宝银行（Saxo Bank）发出指令，要求其修改向客户提供的适当性测试信息。FSA指出，根据现行规定，零售投资者完成适当性测试后，交易平台不得告知投资者有机会重新测试…
FCA 对 Semantic Business Services Ltd 发出消费者警告
英国金融行为监管局（FCA）宣布已撤销 Semantic Business Services Ltd 的监管许可，该公司不再被允许开展任何受监管活动。Semantic 此前拥有二级信贷经纪和同意开展受监管活动两项资质，与近期被警告的 Se…
法院命令GNTFX运营商Casper Mikkelsen因外汇欺诈支付470万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，纽约南区联邦法院对丹麦居民Casper Mikkelsen作出最终判决，永久禁止其交易商品利益，并命令其支付1,191,286美元赔偿金及3,573,860美元罚款，罚款金额为欺诈利润的三倍。该判决…
CySEC 警告冒名代表诈骗：警惕虚假赔偿索费
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日发布警告，称有不法分子冒充其代表，向投资者索取费用以解决与受监管公司相关的虚假赔偿。CySEC 强调，其从不主动联系投资者，也无权收取任何费用或授权他人代为收费。此类诈骗常通过伪造邮件、签名和印章进…
俄罗斯央行降息300个基点至17%，4月11日起生效
俄罗斯央行董事会决定自2022年4月11日起将关键利率下调300个基点至17.00%。央行指出，外部条件依然严峻，金融稳定风险仍存但暂未加剧，资本管制措施初见成效，定期存款资金持续流入。年通胀率将因基数效应继续上升，但最新周度数据显示当前…
高盛前董事总经理Roger Ng因1MDB贿赂及洗钱案被定罪
2022年4月8日，美国布鲁克林联邦陪审团裁定高盛前董事总经理Roger Ng参与与马来西亚投资发展基金1MDB相关的贿赂和洗钱计划。该计划规模庞大，被告及其同谋从基金中挪用数十亿美元。Ng通过贿赂马来西亚和阿布扎比的十几名政府官员为其雇…
Point Nine 与 Kaizen Reporting 合作，提升监管报告质量
塞浦路斯利马索尔的交易后处理与监管报告服务提供商 Point Nine 宣布与伦敦的 Kaizen Reporting 建立新合作伙伴关系。该合作旨在为客户提供从提交前到提交后的端到端简化体验，并提高监管报告质量的可见性。双方将继续帮助机…
Fintech Investment Group与Compcoin就CFTC欺诈指控达成180万美元和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，佛罗里达州中区联邦地区法院对Alan Friedland及其公司Fintech Investment Group和Compcoin LLC作出永久禁令、金钱制裁和衡平救济的裁定。被告被指控欺诈性招揽…
新西兰FMA再向Equitise发出侵权通知，因未按时提交财务报表
新西兰金融市场管理局（FMA）再次向众筹平台Equitise Pty Ltd发出侵权通知，因其未按时提交财务报表。这是Equitise连续第三年未能按时提交财务报表，且去年已因同一违规被罚。FMA要求Equitise支付7500美元罚款…
FCA新战略：重点整治更多问题公司
英国金融行为监管局（FCA）于2022年4月7日发布新战略，旨在改善英国消费者和市场的结果。该战略的核心是关闭不符合基本监管标准的问题公司，并为此招聘80名员工。FCA将提升干预能力，在第一年处理比往年更多的问题公司，从第二年起应对更复杂…
意大利CONSOB再封五个非法投资网站，总数已达674个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日下令封锁五个新的未经授权的投资网站。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB已累计封锁674个非法金融网站。此次行动依据2019年“增长法令”授予的权力，要求互联网服务提供商屏蔽这些网站。封…
ASIC 延长差价合约交易限制五年，散户亏损减少91%
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布将其差价合约（CFD）产品干预令延长五年至2027年5月23日。该命令自2021年3月29日生效以来，有效降低了散户投资者因CFD交易遭受重大损失的风险，ASIC报告显示散户亏损减少91%。ASIC…
美国司法部敦促对量化分析师Polevikov判处监禁，涉850万美元抢跑交易
美国司法部（DOJ）正推动对量化分析师Sergei Polevikov判处监禁，其涉嫌通过抢跑交易非法获利850万美元。Polevikov利用雇主资产管理公司的重大非公开信息，在2014至2019年间执行超2800笔非法交易，并采取手段隐…
CFTC 与 Berkley Capital Management 案被告 Arie Bos 进行和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）与二元期权欺诈案被告之一 Arie Bos 已展开和解谈判。该案涉及从至少62名商品池参与者处欺诈性募集至少480万美元。Bos 向伊利诺伊北区法院提交的文件显示，双方在 Jeffrey Cummings…