ESMA对交易数据存储库REGIS-TR处以18.6万欧元罚款，因违反EMIR规定
汇捷资讯监管合规关注「ESMA对交易数据存储库REGIS-TR处以18.6万欧元罚款，因违反EMIR规定」。文中涉及Regis-TR、EMIR、APP、ESMA。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年3月24日宣布，对交易数据存储库REGIS-TR处以18.6万欧元罚款，原因是其违反了《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）。违规行为发生在2017年至2020年期间，涉及数据完整性及监管访问方面的失误。ESMA指出，八项违规中有五项源于REGIS-TR的疏忽。
关键要点
ESMA认定的违规行为主要包括：
- 未能确保报告数据的完整性，具体表现为数据处理事件，包括未确保数据完整性以及错误拒绝报告方正确报告的数据。
- 未能向监管机构提供直接和即时访问，具体表现为生成错误报告、未在规定时限内提供报告，以及因错误拒绝而遗漏数据。
- 未能核实报告方所提供数据的正确性和完整性，导致向监管机构提供错误和不可靠的报告，构成另外三项违规。
在计算罚款时，ESMA考虑了EMIR下的加重和减轻因素。其中五项违规被认定为疏忽所致。
影响解读
此次罚款凸显了ESMA对交易数据存储库遵守EMIR规定的严格要求。REGIS-TR作为受监管的交易数据存储库，其数据完整性和监管访问的失误可能影响监管机构对市场风险的监控能力。罚款决定向市场参与者传递了明确信号：未能履行EMIR义务将面临财务处罚。
对于其他交易数据存储库而言，此案例强调了确保数据准确性和及时向监管机构提供访问的重要性。ESMA的执法行动可能促使行业加强内部控制和数据质量管理。
关键对比表格
| 违规类型 | 具体行为 | 数量 |
|---|---|---|
| 数据完整性 | 未确保数据完整性；错误拒绝正确报告的数据 | 1项 |
| 监管访问 | 生成错误报告；未按时提供报告；遗漏数据 | 1项 |
| 数据核实 | 未核实报告方数据的正确性和完整性，导致错误报告 | 3项 |
| 其他 | （原文未具体说明） | 3项 |
注：八项违规中五项被认定为疏忽所致。
未来展望
ESMA此次执法行动可能促使REGIS-TR及其他交易数据存储库加强合规措施，特别是在数据完整性验证和监管报告及时性方面。未来，ESMA可能会继续密切监控EMIR合规情况，并对违规行为采取严厉处罚。市场参与者应关注监管动态，确保自身操作符合要求。
编辑总结
ESMA对REGIS-TR的罚款决定体现了其对EMIR合规的严格监管态度。违规行为涉及数据完整性和监管访问等核心义务，且多数被认定为疏忽所致。此案例提醒交易数据存储库必须确保数据准确性和及时向监管机构提供访问，否则将面临财务处罚和声誉风险。
常见问题解答
问题：ESMA对REGIS-TR的罚款金额是多少？
回答：ESMA对REGIS-TR处以18.6万欧元罚款。
问题：违规行为发生在什么时间？
回答：违规行为发生在2017年至2020年期间。
问题：REGIS-TR违反了哪项法规？
回答：REGIS-TR违反了《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）。
问题：八项违规中有多少项被认定为疏忽所致？
回答：八项违规中有五项被认定为疏忽所致。
问题：ESMA在计算罚款时考虑了哪些因素？
回答：ESMA在计算罚款时考虑了EMIR下的加重和减轻因素。
关键词：Regis-TR, EMIR, APP, ESMA, 欧洲
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