CFTC 获法院命令对 Maverick 相关个人处以超 500 万美元罚款

汇捷资讯监管合规关注「CFTC 获法院命令对 Maverick 相关个人处以超 500 万美元罚款」。文中涉及Maverick、APP、Rodney、Scott。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年3月22日宣布，田纳西州中区联邦地区法院已对 Rodney Scott Phelps（原田纳西州居民）作出简易判决，要求其永久禁令、货币制裁和衡平救济。此前，该法院已对本案另外两方——肯塔基州的 Jason T. Castenir 和 Maverick Asset Management（田纳西州）作出缺席判决。简易判决和缺席判决合计处以超过500万美元的民事罚款和赔偿。

关键要点

法院命令的具体内容如下：

• 对 Phelps 处以 420,000 美元民事罚款；
• 对 Castenir 和 Maverick 共同处以 2,461,301 美元民事罚款；
• Maverick 和 Castenir 需支付 1,172,800 美元赔偿金；
• Phelps 也需向受欺诈客户支付 1,172,800 美元赔偿金；
• 所有被告均被永久禁止交易和注册，并永久禁止进一步违反《商品交易法》（CEA）及 CFTC 法规。

影响解读

法院认定，Phelps 和 Castenir 成立了 Maverick，运营一个商品交易池。2013年，Maverick 从投资者处募集了超过120万美元资金。募集过程中使用了虚假材料，声称 Phelps 在商品交易市场拥有丰富的成功投资历史，并虚假保证投资者风险“有限”，且可预期每年超过100%的“保证回报”。他们承诺将资金投资于商品交易市场以赚取可观回报。

然而，根据简易判决，Phelps 和 Castenir 实际仅将不到40万美元的投资资金用于交易，其余资金被挪用。几乎所有用于商品交易的资金都在亏损交易中损失。尽管如此，在整个2013年，Phelps、Castenir 和 Maverick 仍向投资者发送虚假账户对账单，显示其投资获得了极高收益。此外，Phelps 从未在 CFTC 注册为商品交易顾问，尽管他和 Maverick 从事了大量受监管活动。

关键对比表格

未来展望

此案凸显了 CFTC 对商品交易欺诈行为的执法力度。法院的判决不仅对涉案个人和实体施加了经济处罚，还通过永久禁令防止其未来再次进入市场。投资者应警惕任何承诺高回报且风险有限的交易计划，并核实相关方是否在 CFTC 注册。

编辑总结

本案中，CFTC 成功获得法院命令，对 Maverick 相关个人处以超过500万美元的罚款和赔偿，并永久禁止其交易和注册。这体现了监管机构对保护投资者和维护市场诚信的承诺。投资者应保持警惕，避免类似欺诈计划。