ASIC发布四年企业计划 将密切监控ASX履行额外牌照条件

汇捷资讯监管合规关注「ASIC发布四年企业计划 将密切监控ASX履行额外牌照条件」。文中涉及ASX、APP、CHESS、Clear。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今日公布了未来四年的企业计划。该计划明确指出，ASIC将密切监督澳大利亚证券交易所（ASX）对CHESS替换项目的实施，包括对CHESS替换计划的治理、重新规划活动以使市场对修订后的上线日期有高度信心，以及管理与项目实施相关的风险，包括迁移至新系统的单一切换方法。

ASIC还表示将监控ASX Clear和ASX Settlement对额外牌照条件的合规情况，包括提供关于ASX保证计划的独立专家报告，以及任何补救措施的状态和高管与董事会关于系统和ASX已做好迁移运营准备的认证。

关键要点

ASIC在四年企业计划中列出了对ASX的若干监管重点：

• 密切监督CHESS替换项目的实施，包括治理、重新规划及风险管理，特别是单一切换方法。
• 监控ASX Clear和ASX Settlement对额外牌照条件的合规性，包括独立专家报告、补救措施状态以及高管和董事会的运营准备认证。
• 关注ASX对现有CHESS系统的持续投资和维护，确保其在至少修订后的CHESS替换上线日期之前继续可靠地服务市场。
• 分析并评估CHESS替换所需的ASX运营规则变更，并向部长代表提供ASIC关于是否全部或部分否决这些变更的建议。

影响解读

ASIC的监管计划凸显了对ASX关键市场基础设施项目的高度关注。通过密切监督CHESS替换项目，ASIC旨在确保ASX在实施这一重要系统升级时具备稳健的治理和风险管理框架，从而维护市场信心和稳定性。

对ASX Clear和ASX Settlement额外牌照条件的监控，特别是要求独立专家报告和高管认证，强化了问责机制，有助于降低未来升级中的风险。同时，ASIC对现有CHESS系统维护的关注，旨在保障在替换系统上线前市场能够持续可靠运行。

此外，ASIC对运营规则变更的审查和建议权，使其能够在规则层面确保CHESS替换的顺利推进，并符合监管要求。

关键对比：额外牌照条件概览

2021年11月，ASIC对ASX集团持有的三个牌照施加了额外条件，具体如下：

未来展望

随着ASIC四年企业计划的实施，ASX将面临更严格的监管审查。ASIC将持续评估ASX对额外牌照条件的遵守情况，并根据独立专家报告和补救进展采取相应行动。CHESS替换项目的重新规划和上线日期修订将受到密切关注，ASIC将确保ASX在迁移前做好充分准备。

此外，ASIC对运营规则变更的审查可能影响CHESS替换的最终实施方式。市场参与者应关注ASIC的进一步公告，以了解ASX合规进展及可能对市场运作产生的影响。

编辑总结

ASIC通过四年企业计划明确了对ASX的监管重点，特别是CHESS替换项目和额外牌照条件的合规性。这一举措反映了监管机构对市场基础设施稳定性和风险管理的重视。ASX需在治理、风险管理和系统维护方面达到更高标准，以确保持续可靠地服务市场。未来，ASIC的监督和独立专家的评估将成为ASX改进的关键推动力。