SEC 对 SwapStar Capital 及 Swapnil Rege 作出终审判决｜监管合规

汇捷资讯监管合规关注「SEC 对 SwapStar Capital 及 Swapnil Rege 作出终审判决」。文中涉及SwapStar Capital、Swapnil Rege、APP、LLC。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）于 2022 年 8 月 25 日宣布，法院已对 Swapnil J. Rege 及其公司 SwapStar Capital, LLC 作出终审判决。SEC 指控他们实施了一项挪用客户资产的计划。

SEC 于 2021 年 10 月在新泽西州联邦法院提起诉讼，指控 Rege 和 SwapStar 向 Rege 的朋友、邻居及其他推荐人募集资金，作为其投资顾问客户，并虚假陈述资金将投资于证券以获取保证回报。

此案凸显了 SEC 对投资顾问欺诈行为的严厉执法态度。终审判决不仅永久禁止被告违反反欺诈条款，还要求其吐出非法所得并支付高额罚款，体现了对投资者的保护和对违法行为的威慑。

此外，Rege 在已被禁止与投资顾问关联的情况下仍继续作案，表明 SEC 对违反其命令的行为会追究到底。此案也提醒投资者，应警惕那些承诺保证回报的投资顾问，并核实其注册和监管状态。

被告	判决内容	金额
Swapnil J. Rege 和 SwapStar Capital, LLC	永久禁止违反《投资顾问法》反欺诈条款；共同及分别支付非法所得及利息、罚款	非法所得超过 480 万美元 + 判决前利息；罚款 207,183 美元
Swapnil J. Rege	永久禁止违反 2019 年 SEC 命令；额外罚款	额外罚款 207,183 美元
Reema Rege（救济被告）	终审判决（具体内容未披露）	未披露

随着终审判决的生效，SEC 将继续致力于打击投资顾问领域的欺诈行为。此案可能促使更多投资者关注顾问的合规记录，并推动行业加强自律。SEC 也可能借此案进一步强调其执法决心，对潜在违法者形成威慑。

SEC 对 SwapStar Capital 和 Swapnil Rege 的终审判决是投资顾问欺诈案件中的一个重要案例。它展示了 SEC 通过法律手段追缴非法所得并惩罚违法者的能力，同时也提醒投资者保持警惕，选择合规的投资顾问。

问题：SEC 对 SwapStar Capital 和 Swapnil Rege 的指控是什么？

回答：SEC 指控他们挪用客户资产，虚假陈述投资将用于证券以获取保证回报，并利用客户资金支付虚假收益、返还其他客户本金以及支付 Rege 的个人开支。

问题：终审判决的具体内容是什么？

回答：法院永久禁止 Rege 和 SwapStar 违反《投资顾问法》的反欺诈条款，责令他们共同及分别支付超过 480 万美元的非法所得及判决前利息，并支付 207,183 美元的罚款。Rege 还被永久禁止违反 2019 年的 SEC 命令，并需额外支付 207,183 美元的罚款。

问题：Rege 在 2019 年受到了什么处罚？

回答：2019 年，SEC 命令禁止 Rege 与投资顾问关联，并要求他停止违反《顾问法》的某些反欺诈条款。

问题：Reema Rege 在此案中的角色是什么？

回答：Reema Rege 是 Rege 的妻子，作为救济被告，她收到了涉嫌欺诈的收益。法院对她作出了终审判决。

问题：此案对投资者有何启示？

回答：投资者应警惕承诺保证回报的投资顾问，并核实其注册和监管状态。此案表明 SEC 会严厉追究违反反欺诈条款和其命令的行为。