新西兰FMA对Wisdom House及Loo发布永久停止令
汇捷资讯监管合规关注「新西兰FMA对Wisdom House及Loo发布永久停止令」。文中涉及Wisdom House、Loo、APP、Investment。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，新西兰金融市场管理局（Financial Markets Authority，简称FMA）已对Wisdom House Investment Partners Limited及Yuen Pok (Paul) Loo发布永久停止令，因其从事误导性和不诚实行为。此前在2022年8月早些时候，FMA已针对Wisdom House和Loo先生发布了临时停止令。
FMA此前于2021年12月取消了Wisdom House的过渡性金融顾问提供商（FAP）牌照，原因是Loo先生在其前雇主处存在严重不当行为。
关键要点
- FMA认定Loo先生在发给客户或潜在客户的电子邮件中虚假宣称自己是金融顾问。
- 该邮件包含直接或间接提及提供或可能提供金融顾问服务的陈述，且合理可能诱使他人请求提供金融顾问服务。
- 邮件附有一封伪造的信函，声称来自FMA，确认FMA已授予Wisdom House金融顾问提供商（FAP）牌照。
- FMA认为该邮件和伪造信函属于虚假或误导性信息，或可能误导或混淆，并包含重大错误描述或重大错误。
- 这些材料构成与提供或可能提供金融服务（即金融顾问服务）相关的“受限通信”。
影响解读
永久停止令禁止Wisdom House和Loo先生从事特定行为。FMA建议公众不要与Loo先生或Wisdom House进行接触，不要接受其提供的金融服务，也不要向其提供资金。FMA要求Loo先生或Wisdom House的任何客户联系FMA。
此外，FMA已就此事项展开刑事调查，该停止令不影响FMA采取进一步监管行动的能力。
关键对比
| 时间 | 事件 |
|---|---|
| 2021年12月 | FMA取消Wisdom House的过渡性FAP牌照 |
| 2022年8月早些时候 | FMA发布临时停止令 |
| 2022年8月31日 | FMA发布永久停止令，并启动刑事调查 |
未来展望
FMA的刑事调查正在进行中。永久停止令将持续有效，直到被撤销或修改。FMA表示，该停止令不影响其采取进一步监管行动的能力。公众应保持警惕，避免与未经授权的金融服务提供商交易。
编辑总结
新西兰FMA对Wisdom House和Paul Loo采取永久停止令，凸显了监管机构对金融顾问领域误导性和不诚实行为的零容忍态度。此案涉及伪造监管文件，性质严重，已进入刑事调查阶段。投资者应仅与持牌金融顾问提供商交易，并核实其牌照状态。
常见问题解答
问题：Wisdom House和Paul Loo被发布永久停止令的原因是什么？
回答：因其从事误导性和不诚实行为，包括Loo虚假宣称自己是金融顾问，并附上伪造的FMA信函谎称Wisdom House已获FAP牌照。
问题：FMA此前对Wisdom House采取过什么行动？
回答：2021年12月，FMA取消了Wisdom House的过渡性FAP牌照；2022年8月早些时候，发布了临时停止令。
问题：永久停止令禁止哪些行为？
回答：禁止Wisdom House和Loo先生从事特定行为，具体禁止内容未在原文中详细列出，但FMA建议公众不要与其交易或提供资金。
问题：公众应该如何应对？
回答：FMA建议公众不要与Loo先生或Wisdom House接触，不要接受其金融服务，也不要提供资金。如有客户关系，应联系FMA。
问题：FMA是否已启动刑事调查？
回答：是的，FMA已就此事项展开刑事调查，且停止令不影响FMA采取进一步监管行动。
关键词：Wisdom House, Loo, APP, Investment, Partners, Paul, FMA, 新西兰
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