意大利CONSOB下令封锁四个非法金融服务网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁四个提供非法金融服务的网站。自2019年7月获得相关权力以来，CONSOB已封锁805个网站。此次封锁行动依据2019年6月28日第58号法律（增长法令）第36条第2款之十三进行，该条款授权CONSOB命令互联网服务提供商屏蔽从意大利访问未经授权的金融服务网站。目前封…
监管合规最新报道 Regulation
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香港证监会就期货经纪商风险管理展开咨询，拟增设额外要求
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2022年11月25日就持牌期货经纪商的风险管理指引展开咨询。建议指引主要涵盖期货交易活动关键风险的管控质量要求，包括设定审慎的客户风险限额、遵守商品期货额外规定、对执行或结算代理进行尽职审查、更妥…
英国FCA对Micro-E实施限制，禁止其提供贷款及接受资金
英国金融行为监管局（FCA）已对Micro-E C.I.C.实施限制，要求其停止向任何新老客户提供贷款或信贷。Micro-E不得达成任何与提供贷款、投资资金或其他融资相关的协议，也不得直接或间接接收此类资金。该公司有权向FCA陈述意见或将…
新西兰FMA警告离岸差价合约经纪商TradeCenter
新西兰金融市场管理局（FMA）近日对离岸差价合约经纪商TradeCenter发出警告，因其未在新西兰注册且无牌照，却通过网站向新西兰居民提供金融服务。FMA建议投资者保持谨慎。TradeCenter网站声称由马绍尔群岛公司Pura Vid…
英国FSCS预计2023/24年度赔付5.92亿英镑补偿金
英国金融服务补偿计划（FSCS）发布最新展望，确认2022/23年度总征费为6.25亿英镑，并首次公布2023/24年度征费预测为4.78亿英镑。FSCS预计2023/24年度将支付5.92亿英镑补偿金，其中约80%与已倒闭公司相关。20…
CFTC 指控 Archegos 不当试图获取广泛证据开示
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年11月23日向纽约南区法院提交回应，反对Archegos Capital Management及其首席财务官Patrick Halligan提出的部分暂缓证据开示的提议。CFTC认为，被告试图…
比利时FSMA新发现多家欺诈性在线交易平台
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）近期持续收到消费者关于欺诈性在线交易平台的投诉。这些平台通过社交媒体虚假广告、移动应用、约会软件等渠道诱骗投资者，甚至试图远程控制受害者电脑进行转账。FSMA指出，这些平台行为激进，具有金字塔骗局特征…
FINRA 对摩根士丹利监管失职处以罚款并责令赔偿
摩根士丹利史密斯巴尼有限责任公司因对九名注册代表监督不力，与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付20万美元罚款及49.7897万美元赔偿金（另加利息）。2014年1月至2018年12月期间，该公司未能合理监督代表们推荐高风险证券…
FCA拟要求IBA继续发布合成LIBOR至2024年
英国金融行为监管局（FCA）提议要求LIBOR管理人IBA继续以非代表性的合成方法发布1、3、6个月美元LIBOR至2024年9月底，此后永久停止。对于英镑LIBOR，FCA拟要求IBA继续发布3个月合成英镑LIBOR至2024年3月底。…
香港证监会完成持仓限额制度咨询 拟扩大指定合约范围并调整人民币货币合约限额
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2022年11月22日发布持仓限额制度咨询总结，决定推进多项建议，包括扩大指定合约名单、为部分新合约设定持仓限额及申报水平、提高人民币货币合约持仓限额、对假期交易合约实施大额未平仓持仓申报要求、明确…
CySEC 警告其网站遭欺诈性冒充，提醒投资者警惕虚假索赔收费
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近期发现其官方网站 https://www.cysec.gov.cy 遭欺诈性冒充，并有不法分子冒充 CySEC 官员向投资者收取费用，以结算虚假赔偿索赔。CySEC 强调其从不主动联系投资者或公众，也…
FINRA 对巴克莱资本虚报交易量处以 17.5 万美元罚款
巴克莱资本公司（Barclays Capital Inc）因虚报交易量，同意向美国金融业监管局（FINRA）支付 17.5 万美元罚款并接受谴责。2014 年 1 月至 2019 年 2 月期间，该公司用于计算并传输交易量数据的专有系统存…
WisdomTree Securities 获 FINRA 经纪自营商会员批准
WisdomTree, Inc. (NYSE:WT) 宣布其全资子公司 WisdomTree Securities, Inc 已获得 FINRA 经纪自营商会员批准，将能够为 WisdomTree Prime 移动应用中的区块链基金促成交…
CFTC 坚持指控野村交易员价格操纵，反对其撤诉动议
美国商品期货交易委员会（CFTC）近日对野村（Nomura）前交易员 John Patrick Gorman III 的撤诉动议提出反对，坚持其价格操纵和欺诈指控。CFTC 称 Gorman 在 2015 年通过交易美元利率互换价差操纵屏…
FCA警告交易应用运营商审查游戏化设计功能
英国金融行为监管局（FCA）警告股票交易应用运营商审查其设计功能，包括游戏化元素，这些功能可能促使消费者采取违背自身利益的行为。FCA研究发现，使用此类应用的消费者更可能投资超出其风险承受能力的产品，并表现出类似问题赌博的行为。FCA要求…
FINRA 对花旗报告缺陷处以罚款
花旗集团资本市场公司同意支付10万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2012年第三季度至2018年第二季度期间，该公司发布的24份季度订单路由报告不准确，因依赖供应商错误信息，高估了路由至其CitiCross另类交易系…
ASIC对MPG Funds Management发布临时停止令，涉及两只信托
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因目标市场认定（TMD）存在缺陷，对MPG Funds Management Limited（MPG）发布临时停止令，禁止其向零售投资者提供或分销两只信托。该命令有效期为21天，除非提前撤销。ASIC担…
ASIC暂停Brenex Investments的AFS牌照至2023年5月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布暂停Brenex Investments Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2023年5月15日。ASIC指出，Brenex未能配备经验丰富且合格的责任经理，且未实际开展金融服…
Archegos 反对美国司法部在 CFTC 案件中暂停证据开示的动议
Archegos Capital Management 就美国司法部试图在 CFTC 民事诉讼中暂停证据开示程序提出反对。Archegos 认为，司法部寻求的全面暂停缺乏依据，且政府各方在协调行动时本应预见到相关情况。此案涉及 Bill…
二元期权诈骗犯 Lee Elbaz 再次挑战上诉法院裁决
二元期权诈骗犯 Lee Elbaz 于2022年11月17日提交第二次全席重审请愿，挑战上诉法院的修订意见。此前法院维持其22年监禁判决，但发回重审赔偿令。Elbaz 声称修订意见与第六修正案框架冲突，未获公平审判。该诈骗案涉及超1亿美元…