ESMA发布监管简报，指导欧盟跨境金融服务护照制度
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年12月14日发布了一份监管简报，旨在确保欧盟范围内对投资公司跨境活动监管的一致性。该简报基于2021年启动的同行评审，涵盖授权、持续监管和执行等方面，强调母国监管机构需根据公司跨境活动的性质、规模和复杂性调整监管方法，以保护零售投资者并促进单一市场有效运作
监管合规最新报道 Regulation
共 2404 篇 · 第 117/121 页监管合规第117页，共 2404 篇。
美国SEC指控八名社交媒体影响者涉嫌1亿美元股票操纵案
美国证券交易委员会（SEC）对八名个人提起证券欺诈指控，指控他们利用Twitter和Discord平台操纵交易所交易股票，非法获利约1亿美元。SEC称，被告自2020年1月起通过社交媒体积累大量新手投资者粉丝，先买入股票，再鼓励粉丝跟风买…
丹麦最大银行Danske Bank因反洗钱欺诈认罪，被罚20亿美元
美国司法部宣布，丹麦最大银行Danske Bank已认罪并同意支付20亿美元罚金，以了结美国对其欺诈美国银行、协助高风险客户通过美国金融系统进行洗钱的调查。该行在2008至2016年间通过其爱沙尼亚分行处理了1600亿美元的非居民客户交易…
FCA发布FSCS赔偿框架审查反馈，拟调整赔偿限额
英国金融行为监管局（FCA）近日公布了关于金融服务补偿计划（FSCS）框架的意见征询反馈，并宣布了改进该框架的下一步措施。此次审查源于对赔偿成本不断上升的担忧，FSCS上月预计2023/24年度将支付5.92亿英镑赔偿金。FCA计划在下一…
CFTC 对 Walleye Capital 处以 55 万美元罚款，指控前交易员进行幌骗交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Walleye Capital LLC 处以 55 万美元民事罚款，因其前交易员在 2018 年 12 月至 2019 年 5 月期间在芝加哥期货交易所（CBOT）对大豆、豆粕和豆油期货进行数百次幌骗…
FCA就改善零售投资者信息披露规则征求意见
英国金融行为监管局（FCA）正在就如何确保投资者获得清晰、有用的信息征求各方意见。FCA将负责设计新的披露规则，以替代源自欧盟的PRIIPs和UCITS规则，旨在满足英国市场需求并帮助投资者做出明智决策。讨论文件重点关注成本费用、投资风险…
ACCC启动ANZ收购Suncorp银行业务合并授权审查
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）已正式启动对澳新银行集团（ANZ）拟收购Suncorp银行业务的合并授权审查。ACCC于2022年12月2日收到申请，审查将依据合并授权程序进行，决定预计在2023年6月初作出。由于ACCC主席Gin…
FCA对Metro Bank处以1000万英镑罚款，前高管亦被罚
英国金融行为监管局（FCA）因Metro Bank在2018年发布错误的风险加权资产信息，对其处以1000.23万英镑罚款，并对其前CEO克雷格·唐纳森和前CFO大卫·阿登分别罚款22.31万和13.46万英镑。Metro Bank未上诉…
香港证监会将于2023年3月20日推出投资者识别码制度
香港证监会宣布，证券市场投资者识别码制度（HKIDR）将于2023年3月20日正式实施。该制度要求中介机构在向港交所提交证券交易指令时，需为每笔交易附加券商客户编码（BCAN），并提交客户身份信息。证监会提醒投资者尽快回应中介机构的同意请…
FINRA 对 Instinet 处以 16.5 万美元罚款，因其涉嫌违反订单执行报告规则
Instinet, LLC 同意支付 16.5 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2015 年 2 月至 2019 年 7 月期间，Instinet 发布了 54 份不准确的月度订单执行报告，违反了 NMS 规则 6…
澳大利亚当局追查1亿美元外汇与加密货币诈骗案，四名中国公民被控
澳大利亚当局对一起涉及外汇和加密货币的跨国投资诈骗案展开调查，该案造成全球损失超过1亿美元。四名居住在悉尼的中国公民被控与犯罪收益相关罪名，其中两人涉嫌在试图离境时被捕。警方已冻结据信与犯罪集团相关的2250万澳元资产，调查仍在进行中
FCA对Santander UK处以1.077亿英镑罚款，因反洗钱管控存在严重漏洞
英国金融行为监管局（FCA）对Santander UK Plc处以1.0779亿英镑罚款，因其在2012年至2017年间反洗钱管控存在严重且持续的漏洞，影响超过56万商业客户。银行未能有效验证客户信息、监控交易，导致超过2.98亿英镑通过…
意大利CONSOB下令封锁Evolve Consulting LLC运营的三个网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁由Evolve Consulting LLC运营的三个网站，分别为capitalbiz.io、capitalbase.io和webtrader.c-base.cc。CONSOB依据2019…
英国FSCS确认2022年10-11月10家公司违约
英国金融服务补偿计划（FSCS）确认，2022年10月和11月共有10家受监管公司被宣布违约。这些公司已停止经营，无法自行支付客户索赔。FSCS表示可介入提供补偿，并呼吁受影响消费者直接联系该机构。FSCS首席数据、情报与技术官Sabah…
FCA对BGC Brokers、GFI Brokers及GFI Securities处以477万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对BGC Brokers LP、GFI Brokers Limited和GFI Securities Limited（合称BGC/GFI）处以4,775,200英镑罚款，因其未能建立适当的系统和控制措施以有效检…
Metro Bank 预计 FCA 关于 RWA 披露的调查即将结束
Metro Bank 宣布，预计英国金融行为监管局（FCA）对其历史风险加权资产（RWA）披露的调查将很快结束。该行已全面配合调查，并将财务罚款准备金从2021年全年业绩中披露的530万英镑提高至1000万英镑，符合此前公布的最高1300…
CySEC 将五家未授权经纪商列入警告名单
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年12月8日发布警告，指出五个网站不属于根据第87(I)/2017号法律第5条获得投资服务授权或从事投资活动的实体。CySEC 敦促投资者在与投资公司交易前，先查询其官网以确认对方是否持牌。此…
ASIC就文件提供问题将Provide Capital告上联邦法院
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布已在联邦法院对以Provide Capital名义运营的Provide Nominees Pty Ltd提起诉讼，寻求根据《ASIC法》第70条作出命令。作为持续调查的一部分，监管机构此前向Prov…
CFTC 获法院对 Long Leaf Trading 的永久禁令及罚款裁决
美国伊利诺伊北区法院部分批准了CFTC对Long Leaf Trading Group及其负责人James Donelson和Jeremy Ruth的补充救济动议。法院于2022年12月6日签署命令，永久禁止被告交易商品权益、注册或从事需…
FCA禁止三名前瑞穗债券交易员并处以罚款，涉市场操纵
英国金融行为监管局（FCA）对三名前瑞穗国际债券交易员 Diego Urra、Jorge Lopez Gonzalez 和 Poojan Sheth 作出禁止令并处以罚款，指控其在2016年6月至7月期间通过下达无意执行的误导性订单操纵意…