Coin Signals 运营者与 CFTC 达成和解，需赔偿 284 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 Coin Signals 运营者 Jeremy Spence 的诉讼已获法院判决。2022年11月17日，纽约南区法院批准双方和解，命令 Spence 支付超过 284 万美元赔偿金。Spence 被指控在 2017 至 2019 年间运营虚拟货币庞氏骗局，通过虚假交易记录募集…
监管合规最新报道 Regulation
共 2457 篇 · 第 120/123 页监管合规第120页，共 2457 篇。
能源经纪商 Lee Tippett 因支付回扣和盗用非公开信息被 CFTC 处罚
美国商品期货交易委员会（CFTC）对前能源经纪商 Lee Tippett 作出处罚，因其参与向客户交易员支付回扣、盗用保密大宗交易订单信息、协助虚假交易及向 ICE Futures US 作出虚假陈述。Tippett 被要求返还 69.5…
ROInvesting母公司Royal Forex与CySEC达成12万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布与塞浦路斯投资公司Royal Forex Ltd就可能的违规行为达成和解，和解金额为12万欧元。该公司运营ROInvesting品牌，已支付该款项。调查涉及该公司在2020年7月至2021年10月期…
ESMA就投资公司跨境服务规则修订征求意见
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年11月17日启动公开咨询，就《金融工具市场指令II》（MiFID II）第34条技术标准的审查征求反馈。该条款涉及在欧盟范围内提供投资服务的跨境通行制度。ESMA提议增加投资公司在通行阶段需提供…
van Eyk Research前CEO Mark Peter Thomas因不诚实使用董事职位被判15个月监禁
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，van Eyk Research Pty Ltd前首席执行官Mark Peter Thomas因不诚实使用董事职位，被判处一年三个月监禁，以强化矫正令方式执行，并需完成250小时社区服务。Thom…
奥地利FMA警告离岸经纪商Best Stocks Trade
奥地利金融监管机构Finanzmarktaufsicht（FMA）近日对一家名为Best Stocks Trade（又称Bstrade）的离岸经纪商发出警告。该平台通过网站bstrade.co运营，注册于圣文森特和格林纳丁斯，提供股票、指…
捷克国家银行 Vojtěch Belling 接替 Erik Thedéen 出任 ESMA 副主席
欧洲证券和市场管理局（ESMA）监事会宣布，任命捷克国家银行（CNB）金融市场监管与国际合作部执行主任 Vojtěch Belling 为 ESMA 副主席。Belling 将于2022年11月21日履新，完成当前两年半副主席任期至202…
ASIC对无牌CFD交易员Mark Jennings处以10年禁令
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，对昆士兰州阳光海岸的Mark Jennings实施10年禁令，禁止其提供金融服务及从事金融服务业务。Jennings在未持牌情况下，使用客户资金交易差价合约（CFD），并宣传保证投资回报。他曾是S…
FCA建议FTX客户通过Moneyhelper寻求财务指导
英国金融行为监管局（FCA）就FTX破产事件向英国客户发布简短通知，建议有财务担忧的客户通过Moneyhelper获取免费、公正的财务指导。FCA指出，FTX未获其授权、监管或注册，因为英国对加密资产的监管仅限于反洗钱目的。FCA通过In…
ASIC接受Lasarith法院可执行承诺，公司须取消AFSL
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已接受金融咨询公司Lasarith Pty Ltd（以“Succession Matters”名义运营）及其唯一董事兼责任经理Adam Smith的法院可执行承诺。Lasarith将停止根据其澳大利亚金…
CFTC确认LedgerX撤回清算申请，FTX破产风波持续
美国商品期货交易委员会（CFTC）确认，LedgerX LLC（以FTX US Derivatives名义运营）于2022年11月11日撤回了其作为衍生品清算组织的注册修正申请。该申请最初于2021年12月6日提交，旨在允许FTX提供非全…
塞浦路斯监管机构暂停FTX (EU) Ltd牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，依据DI87-05指令第10(1)条，全面暂停塞浦路斯投资公司FTX (EU) Ltd的授权。此前，FTX通过收购持牌公司K-DNA Financial Services Ltd获得塞浦路斯投资公…
FCA行动致八家金融公司进入清算
英国金融行为监管局（FCA）向法院提出申请后，法院已下令对八家受监管的金融服务公司进行清盘。这些公司彼此关联，均未获准提供受监管的投资服务，但FCA了解到消费者可能在至少两家公司（Cavendish和Marvell）投资了大笔资金。这些公…
CySEC推出在线投资知识测验，提升公众金融素养
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日在其官网推出了一项在线投资知识测验，旨在帮助公众评估自身对投资和基本金融知识的了解程度。该测验是CySEC提升金融素养计划的一部分，此前该机构参与了2022年世界投资者周活动。由于塞浦路斯金融素养水…
意大利Consob屏蔽近800个未授权投资网站
意大利公司与交易所委员会（Consob）持续打击非法金融网站，自2019年7月获得屏蔽权以来，已下令屏蔽796个未授权投资网站。2022年11月10日，Consob再次发布命令，屏蔽4个新的非法网站。监管机构提醒投资者提高警惕，选择授权运…
香港证监会与廉政公署联合行动打击「唱高散货」集团 8人被捕
香港证监会与廉政公署采取联合行动，打击一个通过复杂交叉持股网络运作「唱高散货」计划的集团，共拘捕8人，涉及非法收益1.91亿港元。被捕者包括一家香港上市公司主席及两家经纪行的三名负责人员。行动中，超过120名证监会人员及70名廉署人员参与…
ASIC 对 Finnia Income Limited 发出临时停止令，指其目标市场认定不合规
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）针对 Finnia Income Ltd 的发行产品发布了临时停止令，原因是其目标市场认定（TMD）存在缺陷。该命令禁止 Finnia 根据现有 TMD 向零售客户发行权益、提供招股说明书或财务建议。A…
ASIC 警示虚假 IPO 和 pre-IPO 投资骗局报告增加
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发现有关虚假 IPO 和 pre-IPO 投资骗局的报告有所增加。诈骗者利用保时捷 IPO 和 Care A2+ 的 pre-IPO 发行等名义，冒充澳大利亚公司推广虚假投资，这些公司与骗局无关。ASI…
ASIC 取消 Woodsdale Corporation 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Woodsdale Corporation Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照（AFSL 220133）。取消原因是该公司自2017年以来未开展金融服务业务。ASIC 表示，若法人…
香港证监会谴责并罚款Swiss-Asia资产管理300万港元
香港证监会（SFC）对Swiss-Asia Asset Management (HK) Limited作出谴责并处以300万港元罚款，因其在全权委托账户交易活动监控及记录保存方面存在内部控制缺失和监管违规。此次纪律处分源于一名客户投诉，涉…