ASIC 取消 AFSL Group 的澳大利亚金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2022年12月2日正式取消 AFSL Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC 监察发现，该公司未能提交2020和2021财年的财务报表及审计报告，且未维持外部争议解决会员资格。AFSL Group 已申请恢复其 AFCA 会员资格，并可就 ASI…
监管合规最新报道 Regulation
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ASIC暂停Quantum Funds Management的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Quantum Funds Management Limited（QFML）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，直至2023年10月15日。暂停原因是QFML未持有所需的职业赔偿保险。牌照暂停期间…
FCA拟推出新措施打击误导性金融营销
英国金融行为监管局（FCA）于2022年12月6日提出新措施，旨在打击非法、不公平或误导性的金融营销。新措施要求希望批准金融推广的授权公司证明其具备相应专业知识，并定期向FCA报告已批准的推广活动。此举旨在加强监管，防止高风险投资和先买后…
SEC 对 Eric Landis 及 Ridgeview Capital Markets 市场操纵案获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对弗吉尼亚州居民 Eric T. Landis 及其控制的 Ridgeview Capital Markets LLC 的最终判决。2022年12月5日，波士顿联邦地区法院作出命令，要求被告支付超过25…
瑞士监管机构调查银行业劳动力市场信息交换行为
瑞士竞争委员会（COMCO）秘书处已对34家银行展开初步调查，以评估这些银行定期交换特定类别员工薪资信息的行为是否违反《卡特尔法》。此次调查覆盖瑞士六个地区，若有必要可能扩展至其他地区和公司。这是瑞士首次分析劳动力市场中可能属于卡特尔法管…
CFTC 要求法院对 Q3 Holdings 及 Michael Ackerman 处以 2700 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向纽约南区法院提交拟议缺席判决，要求对欺诈性数字资产计划 Q3 Holdings 及其负责人 Michael Ackerman 处以 27,092,907.70 美元的民事罚款，并支付同等金额的赔偿。C…
法院驳回二元期权诈骗犯Lee Elbaz重审申请
因大规模二元期权诈骗被判刑的Lee Elbaz近日再遭法律挫败。美国第四巡回上诉法院本周发布命令，驳回了她要求全席重审的请愿。法院裁决显示，重审请愿已分发给全体法官，但无任何法官要求根据联邦上诉程序规则第35条进行投票，法院最终拒绝该请愿…
ASIC 对 Vanguard 发出三份违规通知，指其涉嫌“漂绿”
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向投资管理公司 Vanguard Investments Australia Ltd 发出三份违规通知，指控其涉嫌“漂绿”。ASIC 担心 Vanguard 国际股票精选排除指数基金的产品披露声明可能…
FCA就新消费者责任应用提出修订提案
英国金融行为监管局（FCA）针对新消费者责任（Consumer Duty）的应用发布了咨询文件，拟对相关规则进行澄清和修订。新规旨在提升金融服务行业的消费者保护标准，要求企业将客户需求置于首位。FCA特别指出，对于仅批准或沟通金融推广的企…
FCA致信CFD经纪商CEO，警告频繁交易、离岸转移和附属机构问题
英国金融行为监管局（FCA）于2022年12月1日向持牌差价合约（CFD）经纪商的CEO发出信函，对行业内存在的频繁交易、将客户转移至离岸司法管辖区以及利用未授权附属机构等行为提出严厉警告，并要求企业在2023年1月前做出回应。FCA指出…
意大利CONSOB再封四个非法投资网站，总数升至809个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）再次扩大封锁名单，下令屏蔽四个非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB已累计封锁809个网站。此次封锁依据“增长法令”授权，互联网服务提供商正在执行，因技术原因可能需要数…
ASIC 对五只基金管理公司营销行为提出关切
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）在持续审查基金业绩与风险营销过程中，对五只基金的营销材料及四家责任实体的监督工作提出关切。截至2022年10月，这些基金管理资产约7.05亿澳元。ASIC指出，相关陈述与长期监管指引不符，责任实体需加强…
FCA提议简化金融建议制度，降低投资咨询门槛
英国金融行为监管局（FCA）提出新提案，旨在创建更简化、低成本的金融建议制度，帮助消费者就主流投资产品获得可负担的咨询。FCA调查显示，420万英国人持有超过1万英镑现金且愿意投资，但高通胀可能侵蚀其储蓄价值。新制度将降低公司提供建议的成…
FCA对Julius Baer International处以1800万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对Julius Baer International Limited（JBI）处以1802.25万英镑罚款，因其未能诚信经营、未能合理组织和控制事务，以及未能与FCA公开合作。FCA还决定禁止Gustavo R…
FCA变更Lilium Markets注册，移除支付服务并施加限制
英国金融行为监管局（FCA）已决定变更Lilium Markets Ltd的注册，移除其提供的支付服务并施加多项要求。FCA认为该公司似乎不再满足或可能无法满足《支付服务条例》规定的注册条件，且为保护消费者利益，有必要采取此行动。该变更立…
CySEC发布通函：塞浦路斯投资公司赴第三国展业需提前通知并获授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年11月29日向塞浦路斯投资公司（CIFs）发布通函，明确其在第三国提供投资及辅助服务和/或开展投资活动的具体要求。CIFs须事先书面通知CySEC，并取得第三国主管当局的必要授权，否则需提供…
Virtu Financial 起诉 SEC 要求遵守信息自由法
Virtu Financial 于2022年11月29日宣布，已向美国纽约南区联邦地区法院提起《信息自由法》诉讼，要求 SEC 履行法定义务，提供有关其规则制定过程及主席与利益相关方互动的信息。Virtu 称，自2022年6月提交 FOI…
澳大利亚监管机构因网络事件加强对Medibank的监管
澳大利亚审慎监管局（APRA）在Medibank遭遇网络事件后，加强了对该公司的监管，并扩大了对所有未达到信息安全审慎标准CPS 234的实体的监督。APRA表示，Medibank一直保持开放与合作，但将根据外部审查结果考虑进一步监管行动…
FCA禁止前巴克莱交易员Carlo Palombo从事受监管活动
英国金融行为监管局（FCA）于2022年11月28日发布最终通知，禁止前巴克莱交易员Carlo Palombo从事任何与受监管活动相关的职能。Palombo因在2005年至2009年间参与操纵EURIBOR的欺诈阴谋，于2019年3月被定…
ASIC对Perpetual两只基金发布临时停止令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因目标市场确定（TMD）存在缺陷，对Perpetual Investment Management Limited旗下的Perpetual Pure Microcap Fund和Perpetual Ge…