CFTC 指控 Archegos 不当试图获取广泛证据开示｜监管合规

汇捷资讯监管合规关注「CFTC 指控 Archegos 不当试图获取广泛证据开示」。文中涉及Archegos、APP、Management、LP。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据黄金形态通APP 报道，Archegos Capital Management, LP 及其首席财务官 Patrick Halligan 此前明确反对全面暂缓证据开示，随后 美国商品期货交易委员会（CFTC） 对被告的论点作出了回应。

回顾CFTC的起诉书，在2020年3月至2021年3月的一年时间内，Archegos及其首席财务官等人故意和/或鲁莽地向其交易互换对手方提供虚假或误导性重大信息，和/或遗漏提供此类重大信息，从而实施了一项欺诈计划。

美国司法部（DOJ） 已寻求介入并暂缓CFTC的诉讼。被告对此表示反对，并建议部分暂缓更为合适。

2022年11月23日，CFTC向纽约南区法院提交了对被告论点的回应。CFTC表示，对于美国司法部提出的在刑事案件解决前暂缓证据开示的动议不持立场，因此不反对该动议。然而，CFTC反对被告提出的以不对称条件部分暂缓本诉讼的任何建议，该建议将允许被告获取证据开示，同时保护被告免于提供证据开示。

CFTC认为，法院应驳回任何此类提议，因为它效率低下、不公平，并会对委员会造成不公平的偏见。

CFTC指出，被告声称反对美国司法部寻求的“过早”和“全面”的暂缓，并建议法院应逐一评估未来每个具体的证据开示请求，以判断此类证据开示是否会威胁刑事诉讼或侵犯任何人的第五修正案权利。然而，被告的提议本质上意味着证据开示不仅将是零碎的，而且将明显不对称。

CFTC表示，尽管被告没有明确说明，但很明显Halligan至少考虑援引其第五修正案反对自证其罪的特权，以根据被告的提议保护自己免于证据开示。因此，被告所设想的“证据开示”将很大程度上是单方面的。

根据被告的提议，CFTC必须提供初步披露、回应大量文件请求、回答质询和承认请求，并准备和参加由被告通知的证词。相比之下，如果Halligan和/或Hwang简单声明作证将涉及第五修正案反对自证其罪的特权，CFTC将无法获得他们的证词或从Halligan处获得对质询和承认请求的回应。

反过来，CFTC将被阻止寻求澄清被告立场或辩护的证据，或了解哪些事实仍存在争议。

CFTC解释称，尽管Halligan当然有权避免自证其罪，但被告无权将第五修正案特权同时用作剑与盾，即在获得反对自证其罪特权的好处的同时，实际上不被要求主张第五修正案或承受由此产生的后果。

“法院应看清被告请求的本质：一种不当试图获取广泛证据开示，同时保护被告免于向CFTC提供证据开示的行为”。

委员会不反对美国司法部提出的全面暂缓证据开示的动议，并请求法院驳回被告提出的部分暂缓提议。

问题：CFTC是什么机构？

回答：CFTC是美国商品期货交易委员会，负责监管美国衍生品市场，包括期货、期权和互换交易。

问题：Archegos Capital Management涉及什么指控？

回答：CFTC指控Archegos及其首席财务官在2020年3月至2021年3月期间，向交易互换对手方提供虚假或误导性重大信息，或遗漏提供此类信息，实施欺诈计划。

问题：为什么美国司法部要介入并暂缓CFTC的诉讼？

回答：美国司法部寻求暂缓CFTC的民事诉讼，以便在相关的刑事案件解决之前，避免民事诉讼中的证据开示干扰刑事程序。

问题：被告提出了什么替代方案？

回答：被告反对全面暂缓，建议法院对未来的每个证据开示请求进行个别评估，以确定是否威胁刑事诉讼或侵犯第五修正案权利。

问题：CFTC对被告提议的主要反对理由是什么？

回答：CFTC认为被告的提议会导致证据开示不对称，允许被告获取广泛证据，同时利用第五修正案特权保护自己免于提供证据，这低效、不公且会对其造成偏见。