CySEC撤回London Capital Group (Cyprus) Ltd的CIF授權

塞浦路斯證券交易委員會 (CySEC)宣布決定撤銷倫敦資本集團（塞浦路斯）有限公司對塞浦路斯投資公司的授權，編號為 341/17。

根據 2017 年《投資服務和活動及監管市場法》（“該法”）第 76(1)(c) 條和第 8(1)(c) 條，公司的 CIF 授權被撤回，原因是公司的非- 遵守法律第 22(1) 條，因為 LCG 未能始終遵守法律第 9(16)、17(1) 和 17(2) 條規定的授予 CIF 授權的條件。

具體而言，公司不會始終遵守：

法第 9(16) 條規定的授予 CIF 授權的條件，因為公司的業務沒有由至少兩個符合法律第 9 條和第 10 條要求的人有效指導。

該法第 17(1) 條和第 17(2) 條規定的授予 CIF 授權的條件，如授權條例 (EU) 2017/565 第 22(3)(b) 條所述，因為它沒有規定適當的政策和程序以確保其合規，包括其經理和員工遵守法律規定的義務，因為它沒有確保其合規官負責合規職能和任何合規報告根據指令 2014/65/EU 和授權條例 (EU) 2017/565 第 25(2) 條，已被管理機構取代。

由於公司撤銷授權，公司應：

在其所有網站上發佈公告，告知公眾撤銷其許可證，以及客戶完成交易、返還資金和金融工具以及提交任何投訴。

歸還所有屬於/可歸屬於其客戶的資金和金融工具，包括任何利潤。

檢查並解決所有提交給公司的客戶投訴。

確保其不提供投資和輔助服務，除了代表公司及其客戶按照他們的指示完成未決交易所必需的服務。

讓我們回想一下，今年早些時候，CySEC 對倫敦資本集團（塞浦路斯）有限公司處以 40,000 歐元的罰款。

罰款是因為 LCG 不遵守關於市場濫用的法規 (EU) 596/2014 第 16(2) 條，如補充法規的授權法規 (EU) 2016/957 第 2 條和第 3(8) 條中的進一步規定(EU) 596/2014，因為它沒有保持有效的安排和程序來檢測和報告可疑訂單和交易，這也確保了對這些訂單和交易的監控。