CFTC 追查欺詐性外匯計劃 CapitalStorm

美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 已對欺詐性外匯計劃及其相關個人采取行動。

2021 年 9 月 15 日，CFTC 向北卡羅來納州西區法院提起訴訟。該文件將 Storm Bryant、Elijah Bryant、CapitalStorm LLC、generationblack LLC 和 ncome LLC 列為被告。

根據FX 新聞集團看到的投訴，至少從 2018 年 3 月至今，風暴·布萊恩特和以利亞·布萊恩特三世，單獨和通過資本風暴、黑世代和 Ncome，欺詐性地征求，并繼續欺詐性地征求現有的不符合合約參與者 (ECP) 資格的潛在客戶在杠桿、保證金或融資基礎上從事場外外匯零售交易。

CFTC 稱，被告在相關期間從不少于 94 名客戶那里收到了至少 105 萬美元，所有這些都是被告挪用的。不少于 50,870 美元被退回給客戶，作為所謂的“龐氏騙局”性質的外匯交易“利潤”。

訴狀進一步指出，Capital Storm、Generation Black 和 Ncome 未在委員會注冊為商品交易顧問 (CTA)，被告 Storm 和 Elijah Bryant 未分別注冊為 CTA 的關聯人 (AP)，分別征求并繼續通過面對面的招攬以及 Facebook 和 Instagram 等社交媒體平臺招攬客戶或潛在客戶，包括由 Storm 和 Elijah Bryant 運營的網站 www.capitalstorminvestments.com，以誘導非 ECP、零售客戶派遣被告資金。

Storm 和 Elijah Bryant，無論是個人還是作為 Capital Storm、Generation Black 和/或 Ncome 的代理人，都將自己視為非常成功的外匯交易者，為他們的客戶帶來了巨大的回報。當 Bryants 成功地誘使非 ECP、零售客戶向他們發送資金時，Bryants 挪用了資金，通過接收資金或將資金轉移到 Storm 和/或 Elijah Bryant 以他們自己的名義持有的賬戶中，并使用這些資金購買珠寶、出租家，去歐洲旅行，并為科比的個人交易賬戶提供資金。

此外，訴狀稱，被告通過并通過 Bryants 在他們的招攬中做出了重大虛假陳述，包括虛假陳述：(a) 客戶的資金將用于以他們的名義開設交易賬戶并代表他們進行外匯交易; (b) 被告是成功且有利可圖的交易員，為其客戶帶來了巨大回報；(c) 被告交易客戶外匯賬戶單日產生的日收益高達27.8%；(d) 被告無需在委員會注冊即可開展業務。

所有這些陳述都是錯誤的。

在 Bryants 的指示下，客戶將資金匯入以 Storm 和/或 Elijah Bryant 名義持有的銀行賬戶。據了解和相信，被告從客戶那里收到的至少 105 萬美元沒有用于代表客戶進行外匯交易。被告在相關期間沒有開設任何美國外匯交易賬戶，也沒有在任何注冊期貨傭金商（FCM）或零售外匯交易商（RFED）持有在客戶賬戶中進行外匯交易的授權書。根據信息和信念，被告在海外開設的所有外匯賬戶均以 Storm Bryant 或 Elijah Bryant 的名義開立。

CFTC 表示，被告已經違反并正在違反 7 USC § 6b(a)(2)(A)-(C) (2018) 和 17 CFR § 5.2(b)(1), (3) (2020) , 參與與場外零售外匯交易有關的欺詐行為；和 Capital Storm、Generation Black 和/或 Ncome 已違反并正在違反 7 USC § 6o(1)(A), (B) (2018)，在擔任商品交易顧問時從事欺詐并違反 17 CFR § 4.30 (a) (2020)，通過向現有和潛在客戶征集、接受和接收據稱用于外匯交易的資金。

此外，在相關期間，Capital Storm、Generation Black 和 Ncome 在未在 CFTC 注冊的情況下，通過行使全權交易權或獲得行使全權交易權的書面授權，作為并繼續擔任 CTA 以換取補償。與零售外匯交易相關的非 ECP 的其他人的賬戶或代表其他人的賬戶的權力。結果，Capital Storm、Generation Black 和 Ncome 違反并違反了 7 USC

在此訴訟中，CFTC 尋求禁止被告的非法行為和做法，并迫使他們遵守 CEA 和法規。

此外，CFTC 要求對被告違反 CEA 和法規的行為進行民事罰款，以及補救性輔助救濟，包括但不限于交易和注冊禁令、恢復原狀、返還、撤銷、判決前和判決后利息、以及法院認為必要和適當的其他救濟。