FCA 對 Sunrise Brokers LLP 處以 642,400 英鎊的罰款

英國金融行為監管局 (FCA) 今天宣布對 Sunrise Brokers LLP處以 642,400 英鎊的罰款，原因是其反洗錢系統和控制措施存在缺陷。

這是 FCA 提起的與 cum-ex 交易、股息套利和預扣稅 (WHT) 回收計劃有關的第二起案件。與 cum-ex 交易相關的首個 FCA 案件於 2021 年 5 月結案。

FCA 發現 Sunrise 的系統和控制措施存在缺陷，無法識別和降低與 Solo Group 在 2015 年 2 月 17 日至 2015 年 11 月 4 日期間開展的業務相關的欺詐交易和洗錢風險。

一項審查發現，整個時期的 Solo 交易的特點是據稱交易的循環模式——這些特徵高度暗示金融犯罪。交易似乎是為了在丹麥和比利時安排預扣稅退稅。Solo交易的特點是大規模的場外股票交易、背對背證券借貸和遠期交易的循環模式——這些特徵高度暗示金融犯罪。

特別是，在兩起公司未能在本應做的時候識別或升級任何潛在的金融犯罪問題或懷疑的情況下，其中：

Sunrise 代表 Solo Group 介紹的經紀人客戶執行了一筆交易，交易價格幾乎是該股票現行市場價格的兩倍。

Sunrise 接受了一家與 Solo 集團有關聯的阿聯酋實體就 Solo 客戶欠他們的未償債務支付的款項。

更籠統地說，FCA 發現 Sunrise 在應用反洗錢政策和程序時沒有運用應有的技能、謹慎和勤勉，也未能適當地評估、監控和減輕與 Solo 介紹的客戶有關的金融犯罪風險。集團和所謂的交易。

由於 Sunrise 同意解決所有事實和責任問題，因此根據 FCA 的執行和解程序，它有資格獲得 30% 的折扣。

所採取的行動是與除息套利案件和預扣稅計劃有關的一系列措施的一部分。這涉及與歐盟和全球執法機構的積極接觸。

FCA 對英國經紀商參與兼除股息套利計劃的調查仍在繼續。