英国金融行为监管局（FCA）上周提醒投资者，外汇平台XMarkets提供的金融服务或产品并未获得该机构授权。据汇讯网FXShell查询，该平台主要面向欧洲投资者提供外汇及固定收益期权交易服务，网站支持英语、德语、意大利语、瑞典语、荷兰语页面...

欧洲证券和市场管理局(ESMA)发布了2018年监管融合工作计划(SCWP)，该计划详细描述了ESMA为在欧盟(EU)范围内推动健全、有效和一致监管所要进行的活动和任务。2018年SCWP规定的工作重点为推动ESMA的监管融合以及促进各国证...

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今日发文支持议会通过法案设立澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）。AFCA将由墨尔本法学院教授Ian Ramsay领导，以独立工作小组的形式运行。该机构的主要工作是审查争议解决框架以及综合处理大量公众咨询。...

香港证监会（SFC）今日发文，对盈透证券香港有限公司（盈透证券）作出谴责及罚款450万港元（约合57.5万美元）。据了解，盈透证券获SFC发牌经营第1类（证券交易）、第2类（期货合约交易）及第3类（杠杆式外汇交易）受规管活动的业务。SFC表...

据美国财政部网站13日消息，美国财政部负责反恐和金融情报事务的副部长西加尔·曼德尔克（Sigal Mandelker）日前在证券业及金融市场协会的反洗钱&金融犯罪会议上发表讲话，其中提及了来自朝鲜、伊朗、虚拟货币等多方面的威胁。西加尔·曼德...

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日提醒投资者，最近有骗子冒充ASIC给消费者打电话，宣称由于监管需要正在寻找“影子购物者”，要求消费者购买财务建议等金融服务，从而帮助评估市场标准。ASIC指出，为了诱导投资者，骗子宣称会通过金钱弥补投...

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日提醒投资者，澳大利亚联邦法院已对AGM Markets, OT Markets, Ozifin (Trade Financial)下达临时禁令：限制这三个公司从澳大利亚转移资产、处理其财产并冻结两个指...

英国金融行为监管局（FCA）近日警告差价合约（CFD）及外汇交易平台Prime CFDs无牌经营，其向英国投资者提供的金融服务并未经过FCA授权。据汇讯网FXShell了解，该平台对外给出的办公地址位于保加利亚，其网站支持英语及阿拉伯语页面...

新西兰金融市场监管局（FMA）近日警告外汇平台ABC123 Group及10Trading在新西兰无牌经营。ABC123 GroupFMA指出，ABC123 Group并未取得向新西兰零售投资者提供衍生品的牌照、虚假宣称受FMA监管，且其网...

日前迪拜金融服务管理局（DFSA）和阿曼央行签署谅解备忘录（MoU），以开展合作并共同对在两国市场上从事经营的公司进行监督和授权。据了解，此次签署的谅解备忘录是DFSA与海湾地区央行签署的第三份谅解备忘录。早在2009年，DFSA曾与阿联酋...

南非金融服务委员会（FSB）发出警告称，一个名Creative Investments Options的不法分子团伙正冒用持牌金融服务提供商（FSP）的名义联系潜在客户，向客户提供投资产品，并承诺两周内返还50%的资金。值得注意的是，仿冒公...

不列颠哥伦比亚省证券委员会(BCSC)的一个专门小组发现Roy Ping Bai和RBP Consulting对9名投资者实施了诈骗，共骗取约140万美元。Bai是一名温哥华居民，RBP Consulting是Bai和他妻子共同担任合伙人的...

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)向计划在第三国提供投资及辅助服务和/或进行投资活动的塞浦路斯投资公司（CIF）发出以下通知：(i)计划在第三国提供和/或进行上述服务和活动的CIF必须书面通知CySEC。(ii)在第三国提供/进行上述服务...

欧盟通用数据保护条例(GDPR)将于2018年5月25日起在英国实施。这是加强个人数据私隐和安全的重要一步。信息委员办公室(ICO)将负责在英国管理和执行GDPR。金融服务公司需要从2018年5月开始遵守相关规定。GDPR的要求与FCA手册...

委内瑞拉总统尼古拉斯·马杜罗提议在欧佩克成员国内部建立以石油为支撑“加密货币联合机制”，从而支持委内瑞拉的国家虚拟货币“石油币”。据委内瑞拉国家广播电台周二报道，马杜罗预计将鼓励石油输出国组织（欧佩克）成员国以及非成员国支持这一加密货币。马...

周二，委内瑞拉发行“石油币”的计划在美国参议院听证会引发讨论和争辩。美国参议院银行、住房和城市事务委员会在美国东部时间周二上午十点组织召开听证会，CFTC主席J. Christopher Giancarlo和SEC主席Jay Clayton...

当地时间2月6日，塞浦路斯证监会（CySEC）宣布对塞浦路斯投资公司Hoch Capital Ltd处以3万欧元（约合3.7万美元）的行政罚款，原因在于该公司违反了塞浦路斯《投资服务、活动及受监管市场法》和其他法规的多项要求。汇讯网FXSh...

汇讯网FXShell今日获悉，澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日发文指控德意志银行前外汇期权期货交易员Andrew Donaldson利用职务之便，直接或间接地实施欺诈行为。ASIC称，此人来自新南威尔士州的布朗特。2013年7月至2...

汇讯网FXShell从美国金融业监管局(FINRA)网站获悉，Wedbush证券公司被处以150万美元的罚款，因为该公司违反了美国证券交易委员会(SEC)客户保护和净资本规则，且存在对相关账簿、记录的监管失察行为。FINRA指出：2015年...

当地时间2月5日，英国金融行为监管局（FCA）提醒投资者，Nordhill Capital未获得该机构授权，且存在克隆FCA授权公司Hantec Markets Limited（英国亨达）的嫌疑。据汇讯网（www.fxshell.com）查...

美国证券交易委员会近期对Craig Karlis的行政诉讼做出处理，Craig Karlis曾在2014年因外汇欺诈获刑。当时Karlis因通过BTR公司实施诈骗，被判入狱108个月，并被要求向投资者支付437万美元的赔偿。尽管针对Karl...

俄罗斯央行对一系列外汇公司诈骗的调查接近尾声。据俄罗斯执法部门的负责人Valery Lyakh的说法，俄罗斯央行将很快公布对一些非法外汇经纪商的调查结果。被调查的公司没有在俄罗斯提供外汇服务的执照，而且使用外国网站招揽俄罗斯客户。他们对客户...

据国家外汇管理局今日消息，日前该机构与公安部联合召开打击外汇违法犯罪活动工作总结部署会议。会议指出，2017年两部门联合破获汇兑型地下钱庄案件近百起、涉案金额数千亿元人民币，现场抓获犯罪嫌疑人百余名，行政处罚超2亿元人民币。会议强调，201...

迪拜金融服务管理局(DFSA)今天公布了对监管公司客户分类和适宜性操作的审查结果。该审查是DFSA风险监管的一部分。审查包括全面调查和对选定公司为期一年的后续访问。审查的两个主要目标包括确保监管公司对客户进行了适当的分类以及根据客户的专业知...

2月1日，美国商品期货交易委员会(CFTC)发文指出，德意志银行证券公司(DBSI) 试图操纵基准掉期利率（ISDAFIX），因而对其进行起诉，并要求DBSI支付7000万美元的民事罚款。CFTC文件指出，至少从2007年1月开始一直持续到...

汇讯网（www.fxshell.com）从比利时金融服务和市场管理局（FSMA）官网获悉，去年该机构收到的消费者投诉数量达到1710项，相较于2016年的1510项增加了13％。其中将近一半的投诉有关投资欺诈和非法金融服务活动，去年此类投诉...

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日宣布，取消此前对OpenMarkets施加的额外合规条件，这也意味着该公司已通过ASIC的牌照审查。去年夏季，ASIC要求OpenMarkets在交易监督、合规措施及程序、客户资金处理文件和程序的记录...

比利时金融服务和市场管理局（FSMA）近日重申其外汇及差价合约交易禁令，并指出外汇平台IMARKETSLIVE（International Markets Live LTD）并未获得该机构授权。FSMA提醒投资者，该平台的主要目标群体是年轻...