周一，欧洲证券市场管理局（ESMA）更新了MiFID和MiFIR过渡期透明度计算（TTC）要求，新要求主要针对股票和股权类衍生品。根据MiFID II和MiFIR的规定，如果市场具有流动性，则交易所必须报告金融工具交易前后的信息。但如果市场...

泰国央行（BOT）于8月1日向该国所有金融机构发出关于最新加密货币政策的通告。通告中称，泰国现已拥有针对加密货币和ICO的监管框架。今年2月，泰国央行曾禁止金融机构参与特定类型的加密货币活动。泰国央行在新的通告中列出金融机构及其子公司参与加...

美国证券交易委员（SEC）最近决定不批准修改比特币ETF的规则的提案，SEC委员Hester Peirce上周三接受Cnbc采访时发表了自己的意见。Peirce解释说，SEC在考虑是否批准ETF的拟议规则变更时，没有权限查看相关资产。虽然P...

据中国人民银行营业管理部消息，其对国付宝信息科技有限公司（以下简称国付宝公司）开展了支付业务和履行反洗钱义务执法检查；对联动优势电子商务有限公司(以下简称联动优势公司) 开展了支付业务和跨境外汇收支业务执法检查。经查实，国付宝公司和联动优势...

英国FCA昨日将多家未经其授权的外汇、差价合约及加密货币平台列入警告名单，具体如下：Legal Trade其网站现已无法访问，该公司对外给出的地址位于塞舌尔岛。 Yes Option又名Yes Trading, 这两个品牌的网站中，名...

据彭博社报道，前饮料公司Long Blockchain日前已收到美国证券交易委员会（SEC）的传票。就在之前，该公司再次更换业务范围，并成立子公司Stran Loyalty Group。公司称SEC要求其提供一些文件，但并未透露更多细节。L...

塞浦路斯金融监管机构CySEC宣布对受监管的CIF经纪集团Instant Trading EU Ltd处以130,000欧元的罚款，该集团经营ForexMart（forexmart.com）、InstaForex（instaforex.eu...

美国CFTC日前向多个举报人颁发了超过4500万美元的举报奖金，这也是该机构推出Whistleblower Program（举报人计划）以来取得的巨大成功；尤其就举报内容而言，此次举报人提交的数量、质量和复杂性都明显增加。据汇讯网报道，上个...

今年2月，菲律宾证券交易委员会（SEC）正制定监管加密货币交易的法律框架。当时，SEC已强调应特别关注首次代币发行（ICO）相关的立法。昨日，SEC主席Emilio Aquino透露该机构将制定ICO法规，以监管公司发行加密货币筹集资金的行...

据美国证券交易委员会（SEC）6月份圆桌会议最新公布的一份文件显示，该机构内部围绕加密货币展开了激烈讨论。在6月4日关于投资专业人士行为准则的圆桌会议上，SEC官员Eric Werner谈到了SEC主席Jay Clayton和一位加密货币领...

MiFID II（金融工具市场法规二号令）已生效六月有余，其效果如何呢？根据英国FCA执行和市场监督主任Mark Steward此前发表的演讲，他认为，至少就FCA收到的信息数量和质量而言，MiFID II给合规报告带来的变化还是显而易见的...

随着ESMA差价合约新规正式生效，英国金融行为监管局（FCA）日前发布了一份声明，警告经纪商不应向零售客户出售高风险投机产品。今年6月，欧洲证券市场管理局（ESMA）制定了临时措施，限制经纪商向零售客户宣传和出售差价合约（CFD）。外汇差价...

美国商品期货交易委员会（CFTC）昨日指控一名保加利亚外汇经纪商JAFX，该公司未经授权为美国客户提供零售外汇交易服务。CFTC声称，从2016年9月至今，该离岸未受监管的外汇经纪商虚假承诺利润，掩盖投资风险，且向美国客户隐瞒其未在CFTC...

韩国加密货币交易所可能很快将失去享受高额税收优惠的资格。韩国政府周一宣布了一项关于修改现行税法的提案，该提案将把加密货币交易所排除在初创公司或中小企业（SMEs）的名单之外，而此类企业可以申请最高100%的税务减免。根据韩国现行税法，初创公...

据汇讯网报道，欧洲ESMA针对差价合约(CFD)的新规将于8月1日生效，经纪商将被限制向零售投资者宣传、分销或出售差价合约。根据标的资产的波动性不同，零售客户差价合约开仓杠杆将限制在30:1至2:1不等。为了对零售客户的亏损设置上限，ESM...

本周初，越南国家证券交易委员会（SSC）对外发布公告，禁止上市公司、证券公司、基金管理公司和证券投资基金参与任何与加密货币相关的发行、交易和经纪活动，并且要求他们遵守反洗钱相关法律规定。据SSC的说法，越南总理早在今年4月11日就发出指令，...

俄罗斯联邦反垄断局（FAS）莫斯科办事处证实，已收到俄罗斯央行对外汇经纪商Instaforex的起诉，原因是该公司通过Yandex.Direct发布的外汇广告违反了相关规定。在该则广告中，Instaforex声称已得到俄罗斯央行授权，而实际...

近日，韩国金融服务委员会（FSC）加密货币应对部门负责人Hong Seong-ki向立法者呼吁，敦促后者尽快通过一项加密货币法案，以规范加密货币行业和保护投资者。今年3月，韩国民主党提出了该法案，旨在授权FSC对加密货币交易所进行监管。Ho...

近日，瑞士金融市场监管局（FINMA）正在调查一家名为Envion的挖矿公司。FINMA认为该公司违反了首次代币发行（ICO）相关的金融市场法。Envion在官网上宣称自己是“世上最赚钱的自我扩展型加密基础设施”。该公司的代币（EVN币）代...

据日经亚洲评论消息，日本虚拟货币交易协会(JVCEA)建议将加密货币交易所提供的交易杠杆倍数限制在4倍以下。一年的宽限期后，该协会提议的此项措施将正式施行。此外，若加密货币交易所想要摆脱上述限制、实行自己独立的杠杆政策，则须上报其客户超出入...

一项新的国会法案将更新金融犯罪执法网络FinCEN法令，包括对加密货币的特别关注。美国国会议员Ed Perlmutter（D-CO）和Steve Pearce（R-NM）于7月18日共同提交FinCEN改进法案（HR 6411）。该法案将指...

汇讯网此前报道，DanFX Trade Pty Ltd (DanFX)曾开展一项未经注册授权的Daniel Ali托管投资计划，共向200多名投资者筹集资金约1300万美元；去年澳洲法院下令冻结DanFX相关财产。今年5月，澳大利亚昆士兰州...

周二公布的公开文件显示，美国证券交易委员会（SEC）将是否批准5个比特币相关的交易所交易基金（ETF）的决定推迟到了9月。在最新一期的联邦公报（Federal Register）中，美国证监会表示，将推迟对Direxion Investme...

据汇讯网了解，昨日国家外汇管理局表示，上半年共查处外汇违规案件1354件，罚没款3.45亿元人民币，同比分别增长19.7%和59.5%。外汇局昨日还通报了27起外汇违法违规典型案件。值得注意的是，其中包括多家第三方支付公司，具体如下： ...

随着澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）即将投入运作，包括收费模式在内的一些规则仍有待最终确定。日前，AFCA关于收费模式展开了公开咨询。2018年11月1日，AFCA将取代现有的三个外部纠纷解决机构，即金融监察专员服务（FOS）、信贷和投资...

7月9日，纽约联邦法院命令比特币诈骗犯Dillon Michael Dean和其在英国注册的公司Entrepreneurs Headquarters Limited (TEH)支付逾190万美元的民事罚款和赔偿。CFTC指控被告参与欺诈，向...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）日前宣布将暂停外汇经纪商IGM Forex Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。CySEC表示，做出这一决定是由于IGM Forex的资本充足率不符合规定，可能危及客户利益、投资者利益或资本市场的正常...

英国财富管理公司Wealththify、Nutmeg和Scalable Capital的高管已呼吁英国金融行为监管局（FCA）在加密货币监管方面采取更严厉的立场，并警告称加密货币投资者面临资金损失风险。尽管财富管理公司目前受到FCA的严格监...