美国CFTC提议修改SRO对期货经纪商的部分审查标准

6月28日，美国CFTC提议对Regulation 1.52作出修改，并在60天内征求公众意见。

此前，Regulation 1.52要求自律组织SRO定期对美国期货经纪商(FCM)进行合规审查，审查内容包括最低资本要求、客户资金保护、交易记录留存、财务报告要求等。

现在，美国CFTC决定修改上述审查内容的部分标准，以减轻SRO在对FCM实施监督时所承担的义务。

修改意见还要求SRO立即知晓并实施PCAOB（上市公司会计监督委员会）的新增审计标准，因为这些标准将适用于SRO审查FCM。

CFTC还要求SRO聘请第三方专家评估PCAOB新增标准可能带来的FCM审查内容变动，第三方评估应保证至少每五年一次。（汇讯网www.FXShell.com）