欧洲金融市场监管机构今天取消了有关自动交易环境中组织要求的MiFID指导方针。ESMA的指导方针于2011年发布，适用于自动化平台上所有金融工具的交易，而不仅限于股票交易场所。随着MiFID II法规采用了关于交易平台、投资公司和主管当局的...

美国联邦法官裁定，美国商品期货交易委员会（CFTC）可以将加密货币作为商品进行监管，CFTC与其他监管机构就虚拟资产交易拥有监管权。美国马萨诸塞州地区法官Rya W. Zobel裁定，CFTC有权对私人持有的My Big Coin Pay提...

近日，澳大利亚监管机构ASIC已发布其2018-19至2021-22的企业计划，小型企业仍是ASIC的重要关注对象。在未来的财政年度，ASIC将专注于构建金融服务和信贷方面的文化和专业精神，特别是为消费者提供信贷和金融建议，提升小企业的公平...

据报道，欧洲证券市场管理局（ESMA）已同意将差价合约（CFD）临时禁令延长至2019年1月底。该禁令于今年8月开始生效，其禁止向零售客户推广、分销或销售CFD产品。ESMA做出这一决定并不意外，它反映了ESMA对重塑欧盟零售交易市场的决心...

澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）宣布，它正在调查提供货币兑换服务的机构之间的价格竞争，其中包括澳大利亚四大银行。该调查还旨在调查新进入者在当前市场上的竞争力。ACCC在声明中称，调查将考察汇率的表现，并指出消费者往往难以理解和比较不同...

近日，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）要求所有全权委托账户管理（MDA）供应商必须申请澳大利亚金融服务（AFS）许可牌照，此外还须具有专门针对MDA的特定牌照。ASIC新规从10月1日起生效，所有未获得AFS牌照的MDA供应商只能停止供...

哥伦比亚财经杂志Dinero于9月24日周二报道，哥伦比亚国会提交的关于加密货币监管的法案草案遭到了当地科技界的严厉批评。草案于7月底由哥伦比亚国会下院第二大党Cambio Radical的参议员Carlos Abraham Jimenez...

Business Korea于9月27日报道，韩国内阁部长已同意将数字资产贸易公司排除在风险企业分类之外。Cointelegraph报道，早在8月，韩国的中小型企业（SMEs）和初创公司（MSS）已经将加密货币交易所排除在管理风险企业的立法...

美国国会议员Tom Emmer希望支持区块链技术和加密货币的开发和应用。为此，这位议员上周五宣布了三项以区块链为重点的法案，称他打算在未来几周内向国会提交这些法案。这些法案解决了围绕区块链领域的一系列问题，包括开发、矿工和与加密货币相关的税...

近期，各类非法网络交易平台问题频发，一些不法分子利用网络平台传播速度快、受众面广、蒙蔽性强的特点，以高额收益为诱饵骗取群众财产，严重损害了人民群众的合法权益。其中，众多以诈骗为目的的网络炒汇“黑平台”、APP等，更是严重扰乱了我国外汇金融秩...

汇讯网获悉，美国证监会指控特斯拉汽车公司CEO兼董事会主席Elon Musk（埃隆·马斯克）涉嫌证券欺诈和误导投资者一事有了最新进展。日前特斯拉公司和Musk对美国证监会的指控不置可否，但同意采取以下行动来了结此次诉讼：Musk将辞去特斯拉...

瑞士信贷证券同意支付1000万美元，以与联邦和纽约州监管机构达成和解。监管机构指控其误导投资者和违反证券法。监管机构周五表示，瑞士信贷的美国经纪部门在告知客户如何将订单发送给处理订单的其他经纪交易商的信息时，提供了误导性信息。总部位于苏黎世...

美国一家公司Lucrative Pips Corporation及其创始人兼CEO Kevin Perry日前被美国CFTC告上法庭。CFTC指控称，被告涉嫌与外汇交易有关的欺诈和挪用行为。该机构调查发现：从2016年12月至今，被告向其3...

美国CFTC近日指控交易平台1pool Ltd. (1pool)及其CEO Patrick Brunner从事非法的零售商品交易活动，该公司未能注册为期货经纪商（FCM），且未依法实施反洗钱程序；CFTC已向法院提请对被告采取民事执法行动。...

香港证监会SFC日前将外汇交易平台Incipit Capital International Group（ICI, 引言资本国际集团）列入无牌经营警告名单。SFC还指出，该公司并未在其对外给出的香港地址处办公。该公司网站（网址如下图）自称“...

塞浦路斯投资公司AFX Capital Markets Ltd因在市场营销材料中提供误导信息，违反了塞浦路斯《投资服务、活动和受监管市场法》的多项规定，被塞浦路斯证监会罚款5万欧元。根据塞浦路斯证监会的罚款情况来看，以往若有经纪商在网站上提...

近日，IG集团子公司北美衍生品交易所Nadex宣布对其成员的市场操纵行为作出纪律处分。该交易员名为Davis Ramsey，根据Nadex的调查显示在2016年8月1日至2017年5月10日，Ramsey在几个二元期权合约快要到期时，通过输...

美国证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）指控马绍尔群岛证券交易商1Broker推出的比特币证券掉期计划违反了联邦法律。SEC表示，1Broker向美国和国际投资者出售证券掉期产品，但并没有遵守“客户全权投资门槛”。投资者...

据报道，美国国会关于成立加密货币专门工作组的一项提案已获得众议院通过，现将提交至参议院等待批准。第5036号决议于本周三交由众议院讨论，该决议希望建立一个“独立的金融技术专门工作组来打击恐怖主义和非法融资”，工作组将审查加密货币和其他新型金...

美国一名法官日前表示支持美国商品期货交易委员会（CFTC）在My Big Coin Pay欺诈案中的上诉请求，裁定该案中的加密货币属于商品。今年1月，CFTC指控Randall Crater、Mark Gillespie和一家总部位于拉斯维...

据法国当地媒体LesEcho.fr.报道，法国政府计划为所有“数字资产”提供商建立法律框架。该媒体援引消息人士的话称，共和国前进党三名议员提出了一项法律修正案，旨在规范加密货币行业的所有服务提供商。据报道，国民议会将在9月底讨论该修正案。这...

法国AMF日前将21个提供非典型投资工具的网站（如下图）列入警告名单，其中大部分提供加密货币交易、加密货币挖矿、ICO（首次代币发行）等服务。据了解，加密货币和其他加密资产不受货币法律定义的约束，甚至在大多数情况下也不属于法国法律规定的金融...

美国证券交易委员会（SEC）已申请对PlexCoin加密货币骗局的策划者采取进一步法律行动。SEC周二向纽约东区地方法院提交了一份文件，要求启动对两名创始人Dominic Lacroix和Sabrina Paradis-Royer的制裁动议...

近日，金融委员会（FinaCom）宣布将外汇经纪商Libertex纳入其成员名册，该名册成员由外汇、衍生品和加密货币在线经纪商组成。Libertex总部位于塞浦路斯，运营投资平台Liberty Exchange，该平台适用于所有类型的计算机...

近日，谷歌宣布废除全面的加密货币广告禁令，并将在10月接受某些受监管的加密货币交易所的广告投放。今年早些时候，继Facebook于1月发布加密货币广告禁令后，谷歌也开始禁止在其搜索平台和第三方网站上发布加密货币和首次代币发行（ICO）的广告...

瑞士金管局FINMA上周将提供加密货币交易服务的Alliance Capitals列入无牌警告名单。汇讯网查询得知，该公司运营的同名网站拥有繁简体中文、英语、日语、韩语页面；其中文名称显示为“链殷国际”。该网站自称同时运营链殷交易所ACxc...

美国商品期货交易委员会（CFTC）已向瑞穗银行（Mizuho Bank）发出备案和清算指控，指控其在芝加哥商品交易所和芝加哥期货交易所的各种期货合约中多次实施欺骗行为，包括基于美国国库券和欧洲美元（Eurodollars）的期货合约。该指控...

据美国证监会昨日消息，该机构已向一名海外举报人颁发将近400万美元的举报奖金，此人提供的信息和协助促进了美国证监会执法行动的成功开展。美国证监会举报人办公室主任Jane Norberg表示，无论是美国境内还是国外的举报人，都可以帮助监管机构...