ASIC要求全权委托账户管理(MDA)供应商获得AFS牌照

近日，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）要求所有全权委托账户管理（MDA）供应商必须申请澳大利亚金融服务（AFS）许可牌照，此外还须具有专门针对MDA的特定牌照。

ASIC新规从10月1日起生效，所有未获得AFS牌照的MDA供应商只能停止供应MDA，直至获得授权为止。

ASIC解释道，MDA是一个由供应商管理客户资产组合（受到客户的授权限制）的一种产品设施。MDA在投顾中比较常见，它也有很多不同的名称，例如单独管理账户、个人管理账户、投资咨询计划或全权委托投资组合管理服务。

目前，ASIC表示将对MDA供应商进行审查，一旦发现未授权经营行为将其作出行政处罚。

2016年9月29日，ASIC发布修订后的监管指南，其中更新了对MDA的监管要求。2016年9月29日至2018年10月1日是ASIC给予MDA供应商的过渡期，59个已持有AFS牌照的服务商都可以申请作为MDA供应商，且共有244个供应商获得特定牌照。

在过渡期结束后，澳大利亚MDA供应商则必须获得AFS牌照，否则应停止MDA经营行为。