IIROC针对Gordon Albert Malic的案件举行纪律听证会

2021年3月2日，加拿大投资行业监管组织（IIROC）听证小组已安排就Gordon Albert Malic的案件举行听证会。

听证会涉及针对Malic的以下指控：

a）违反经销商会员规则第42条的规定，未报告并解决与客户的重大利益冲突；

b）违反《经销商会员规则》第18.14条的规定，未将其外部交易活动通知其经销商会员；

c）误导其经销商会员关于外部业务活动的行为，这违反了合并细则1400。

IIROC于2017年10月正式开始对Malic的行为进行调查。Malic在IIROC监管下的公司Mackie Research Capital Corporation的St. Albert分公司任职注册代表时有以上违规行为。