香港证监会谴责并罚款RBC投资服务(亚洲)有限公司770万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对RBC Investment Services (Asia) Limited作出谴责并处以770万港元罚款，因其在2018年1月至2020年8月期间86次未按规定分隔客户款项，涉及金额从146港元至5200万港元不等；另在2012年12月至2020年3月期间，未经有效常设授权将…
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野村证券任命森田恭平为日本首席经济学家
野村控股旗下野村证券于2022年7月19日宣布，任命森田恭平（Kyohei Morita）为日本首席经济学家，自2022年8月1日起生效。森田恭平拥有超过28年的经济分析与预测经验，此前曾担任巴克莱和法国农业信贷银行的日本首席经济学家。现…
ESMA就修订版MiFID II产品治理指南展开咨询
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年7月8日启动对MiFID II产品治理指南的修订咨询。此次修订基于2021年共同监管行动（CSA）的结果及近期监管发展，旨在更新2017年版指南。主要提案涉及产品治理要求，确保公司在投资产品全生…
OANDA Japan 将于8月12日起下架USD/INR交易品种
外汇经纪商 OANDA Corp 旗下子公司 OANDA Japan 计划自2022年8月12日起停止提供 USD/INR（美元/印度卢比）交易。该公司已通过网站通知客户，要求持有未平仓头寸的客户在8月12日日本时间23:00前平仓，并从…
BGC Partners 在亚洲完成首笔 CME 比特币期权中介大宗交易
BGC Partners 旗下 GFI (HK) Securities LLC 宣布，已在亚洲为 Cumberland DRW LLC 与 Goldman Sachs 安排首笔 CME Group 比特币期权合约的中介大宗交易。此举标志着…
Equiti Group 聘请 ADSS 销售副总裁 Kinan Hassino
阿联酋外汇经纪商 ADSS 的高管离职潮持续，最新一位是长期任职的销售高级副总裁 Kinan Hassino。FNG 获悉，Hassino 将加入竞争对手 Equiti Group 担任销售经理。Hassino 在 ADSS（前身为 AD…
香港证监会谴责并罚款CES资本国际320万港元
香港证监会（SFC）对CES Capital International (Hong Kong) Co., Limited（CESHK）作出谴责并处以320万港元罚款，因其在2015年2月至2017年7月期间担任两只基金管理人时未履行应尽…
Apex Clearing 再次申请驳回 2021 年 1 月逼空事件相关诉讼
Apex Clearing 于 2022 年 6 月 22 日向法院提交动议，申请驳回第四份修正起诉状。该诉讼由 2021 年 1 月逼空事件中受损的投资者提起，指控 Apex 在 2021 年 1 月 28 日限制客户买入 AMC、Ga…
乐天证券新增200只美股港股，6月22日起可交易
日本在线交易公司乐天证券（Rakuten Securities）计划新增200只在美国和香港上市的公司股票。自2022年6月22日（周三）起，该经纪商将开始处理这些新美股和港股，其中包括总部位于蒙特利尔的全球支付技术公司Nuvei以及中国…
GMO-Z.com英国2021年亏损110万英镑，转型机构业务
日本GMO Click证券的伦敦子公司GMO-Z.com Trade UK Ltd已提交2021年财务报告，显示公司在截至2021年12月31日的年度亏损110万英镑，较2020年的170万英镑亏损有所收窄。公司收入从2020年的20.5…
香港证监会谴责并罚款光大证券（香港）380万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对光大证券（香港）有限公司（CESL）作出谴责并处以380万港元罚款，因其在2015年1月至2017年2月期间未能遵守反洗钱及反恐融资监管规定。调查发现，CESL未能识别178笔第三方存款，涉及金额超…
SEC对Western International Securities提起Reg BI违规指控
美国证券交易委员会（SEC）于2022年6月15日向加州中区法院对Western International Securities及其五名注册代表提起诉讼，指控其在向零售客户推荐L Bonds时违反《最佳利益条例》（Reg BI）。202…
Euronext以5700万欧元收购Nexi旗下MTS及米兰证券技术资产
Euronext集团与Nexi S.p.A.签署协议，以约5700万欧元现金收购目前驱动MTS固定收益交易平台和Euronext Securities Milan的技术业务。该交易是Euronext整合Borsa Italiana集团的重…
瑞信因交易报告缺陷被FINRA罚款20万美元
瑞信证券（美国）有限责任公司与FINRA达成和解，同意支付20万美元罚款并接受谴责。2015年2月至2019年11月，该公司因误解报告义务，向TRF提交约1590万笔清算交易时未附卖空标记，且2015年2月至2022年4月期间监管系统存在…
FINRA 对汇丰违反 NMS 法规处以罚款
汇丰证券（美国）公司因违反《证券交易法》NMS 法规，与 FINRA 达成和解，同意支付 19,197 美元罚款并接受谴责。2017 年 7 月至 2020 年 9 月期间，该公司因供应商智能订单路由器的技术问题，未能确保其发送的跨市场扫…
OSL 将为盈透证券香港提供虚拟资产服务
BC Technology Group 旗下 OSL Digital Securities 与 Interactive Brokers 于 2022 年 6 月 9 日宣布，OSL 被委任为 Interactive Brokers 在香港…
Monex 将于6月26日起接受美股保证金账户开户申请
日本网络券商 Monex 宣布自2022年6月26日起接受美股保证金交易账户开户申请。此前该公司计划7月推出美股保证金服务，但因持续优化服务而调整时间表，预计实际交易将于2022年底前启动。Monex 与美国子公司 TradeStatio…
独家：TopFX高管Curtis Marvin加入INGOT Brokers担任销售主管
总部位于约旦、专注阿拉伯语市场的零售外汇经纪商INGOT Brokers已聘请Curtis Marvin担任公司新任销售主管。Marvin此前在TopFX担任非洲零售业务主管，更早前曾在Equiti Group旗下EGM Securiti…
FINRA 对 SunTrust Robinson Humphrey 处以 125 万美元罚款
SunTrust Robinson Humphrey, Inc（现为 Truist Securities, Inc）已同意支付 125 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2013 年 4 月至 2015 年 6 月…
香港证监会终身禁止前凯基期货代表何柏希重投业界
香港证监会（SFC）宣布，终身禁止凯基亚洲及凯基期货（香港）前持牌代表何柏希（Ho Pak Hay）重投业界。调查发现，何柏希在2018年2月至2019年7月期间，私自与三名凯基客户达成投资协议，却挪用及滥用共180万港元资金，部分用于赌…