Broadridge与Euronext合作，革新丹麦代理投票生命周期
Broadridge Financial Solutions与丹麦中央证券存管机构Euronext Securities Copenhagen合作，在丹麦市场推出“黄金副本”事件通知和直接投票执行服务。该服务旨在帮助银行、托管机构、财富管理公司等简化代理投票流程，提升运营效率，并支持其遵守《股东权利指令II》和丹麦更…
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ASIC监管行动促使管理基金修改营销材料
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近期对管理基金营销材料进行审查后发现，部分基金管理公司未能确保其投资业绩表述的适当性。13家责任实体或受托人已自愿修改或安排投资经理修改了18只基金的营销材料和/或做法。ASIC关注零售投资者和可能不够…
得州监管机构支持Celsius破产案任命审查员
美国得克萨斯州证券委员会（SSB）于2022年9月7日提交文件，支持美国受托人任命审查员的动议。SSB指出Celsius存在管理不善、财务不透明等问题，且超过40个州正在对其进行监管调查。SSB认为，根据《美国法典》第11编第1104(c…
Invast Global 聘请 BNY Mellon 高管 Cyrus Poon 执掌主经纪业务
澳大利亚金融服务公司 Invast Global 于2022年9月1日宣布，任命 Cyrus Poon 为董事总经理，负责主经纪服务（Prime Services）。Cyrus Poon 此前在 BNY Mellon 任职12年，担任董事…
Robinhood 回应交易限制诉讼上诉，称用户协议允许其拒绝执行交易
Robinhood 已就 2021 年 1 月散户逼空事件引发的交易限制诉讼提交上诉答辩。一群交易员声称因 Robinhood 当时的限制措施受损，但 Robinhood 辩称用户协议明确允许其拒绝接受或执行交易订单，且其作为非全权经纪商…
OANDA Japan 扩大产品线，新增商品差价合约
日本外汇及差价合约经纪商 OANDA Securities（隶属 OANDA Corp）宣布将新增商品差价合约（CFD），以满足交易者的需求。新合约将在 2022 年 8 月 20 日技术维护完成后通过东京服务器提供。除贵金属、能源和农产…
新加坡交易员潘琦涉嫌欺诈前雇主Nech Capital及CGS-CIMB证券 面临监禁
新加坡金融管理局（MAS）宣布，交易员潘琦（Pan Qi）因涉嫌违反《证券与期货法》（SFA）的欺诈和欺骗罪名被起诉。调查由MAS与新加坡警察部队商业事务局联合进行。潘琦面临两项指控，指其业务行为欺诈前雇主Nech Capital Pri…
Hirose UK 聘请 Nick Downes 担任销售总监，拓展 eFX 业务
Hirose Financial UK Ltd 已聘请资深外汇行业高管 Nick Downes 担任销售总监，负责 eFX 业务和流动性管理。Downes 此前在 Makor Securities 工作两年，并曾任职于 Metafused…
香港证监会向耀才证券发出限制通知书 冻结疑似内幕交易客户账户
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已向耀才证券国际（香港）有限公司发出限制通知书，禁止其处置或处理某客户账户中持有的疑似内幕交易所得资产。该账户涉及金额上限内的资产被冻结，耀才证券须在收到相关指示时通知证监会。耀才证券已全面配合调查…
香港证监会就涉嫌虚假交易对Tarascon Capital Management负责人员展开MMT程序
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已就涉嫌虚假交易，对Tarascon Capital Management (Hong Kong) Limited的负责人员Jonathan Dominic Iu Wai Ching先生展开市场失当行…
Equiti Group 任命前 Euronext 和 Saxo 高管 Christoffer Rosenkilde Nielsen 为首席技术官
全球多资产在线交易服务提供商 Equiti Group 于2022年8月15日宣布，任命 Christoffer Rosenkilde Nielsen 为首席技术官。Nielsen 将负责推动公司全球技术战略，培育强大的工程文化，并在各业…
得州监管机构对Celsius CEO提起听证通知
得克萨斯州证券委员会已对Celsius Network首席执行官Alexander Mashinsky提交听证通知，拟对其发出停止令、行政处罚及退款令。Celsius被指通过未注册的加密货币生息账户非法融资，约1.7万名得州投资者可能受影…
乐天集团宣布重组证券业务，计划分拆乐天证券控股上市
乐天集团于2022年8月10日宣布，将通过实物分红方式将乐天证券和乐天投资管理收归直接控股，并成立乐天证券控股公司，为上市做准备。乐天证券账户数已超800万，是日本最大互联网券商之一。重组对集团合并财报影响轻微，但上市仍需监管批准，时间未定
独家：ATFX 聘请 Edgewater 高管 Telmo Simoes 负责拉美机构销售
零售外汇及差价合约经纪商 ATFX 已聘请 Telmo Simoes 担任拉美地区机构销售董事总经理。Simoes 此前在科技及白标解决方案提供商 Edgewater Markets 工作五年，担任机构销售电子外汇总监。更早之前，他曾在…
LSEG 董事 Cressida Hogg 将加入 BAE Systems 董事会
伦敦证券交易所集团（LSEG）宣布，其高级独立董事 Cressida Hogg 将加入英国宇航系统公司（BAE Systems）董事会。Hogg 将于2022年11月1日起担任 BAE Systems 非执行董事及候任主席，并于2023年…
SEC 指控摩根大通、瑞银和 TradeStation 违反身份盗窃红旗规则
美国证券交易委员会（SEC）对摩根大通证券、瑞银金融服务和 TradeStation 证券分别提出指控，指其客户身份盗窃预防计划存在缺陷，违反 SEC 的身份盗窃红旗规则（Regulation S-ID）。SEC 称，2017 年 1 月…
Robinhood 反对交易员在逼空诉讼中修改诉状
Robinhood 已向法院提交文件，反对交易员在 2021 年 1 月交易限制引发的逼空诉讼中修改起诉书的请求。交易员声称众议院金融服务委员会报告提供了新证据，但 Robinhood 认为该报告无法支持其市场操纵或虚假陈述指控，且修改诉…
乐天证券香港将推出基于交易量的阶梯式点差
外汇及差价合约经纪商乐天证券香港（Rakuten Securities HK）计划于2022年8月1日推出全新的基于交易量的阶梯式点差（Volume-based Ladder Spreads）。该点差模式根据交易规模提供低至0.5点的固定…
IG Group启动高达1.5亿英镑股票回购计划
电子交易巨头IG Group Holdings plc（LON:IGG）于2022年7月21日宣布启动最高1.5亿英镑的股票回购计划。首期回购金额最高7500万英镑，已委托J.P. Morgan Securities plc独立执行，预计…
巴克莱在台湾设立子公司 拓展亚太业务
巴克莱银行今日宣布，已获得台湾证券期货局、金融监督管理委员会和经济部的批准，在台湾设立子公司，为全球及台湾企业及机构客户提供经纪和承销服务。该全资子公司名为巴克莱证券台湾有限公司，预计于2022年第三季度全面运营，由现任北亚宏观分销主管王…