Robinhood 申请推出 Robinhood Ventures Fund I，拓展散户私募市场投资渠道
Robinhood 于2025年9月15日宣布，旗下新设封闭式基金 Robinhood Ventures Fund I（RVI）已向美国证券交易委员会（SEC）提交 N-2 表格初始注册声明，拟启动公开募股注册流程。该基金由 Robinhood Markets, Inc. 全资子公司 Robinhood Ventur…
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SEC起诉Wanu Water欺诈案，涉资1030万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2025年9月15日对Wanu Water, Inc.及其创始人Todd O’Gara提起民事诉讼，指控其在2019年1月至2024年8月期间通过发行证券欺诈50多名投资者，筹集至少1030万美元。SEC称…
SEC指控量化模型开发者欺诈Two Sigma
美国证券交易委员会（SEC）于2025年9月11日对Jian Wu提起诉讼，指控其通过操纵Two Sigma Investments, LP及其关联公司Two Sigma Advisers, LP使用的量化投资模型，欺诈前雇主并获取数百万…
24X National Exchange 携手 TNS 提供市场数据连接
百慕大注册的场外产品交易平台 24 Exchange 宣布与 Transaction Network Services (TNS) 达成战略合作。TNS 将为 24X National Exchange 提供市场数据连接服务。24X Na…
SEC起诉Trade with Ayasa创始人Arsalan Rawjani涉嫌庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2025年9月5日向德克萨斯州北区法院提起诉讼，指控Arsalan Rawjani及其运营的Trade with Ayasa, LLC涉嫌自2021年起实施投资欺诈和庞氏骗局。Rawjani谎称通过期权交易提…
SEC指控5 Fruits Enterprises及其创始人、联合经理涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2025年9月4日向内华达州地区法院提起诉讼，指控5 Fruits Enterprises LLC及其创始人Calvin Guess和联合经理Marcus Ligon涉嫌欺诈。SEC称，被告在2021年至20…
纳斯达克提议更严格的停牌与退市程序，并重新引入针对中国运营公司的最低发行募资要求
纳斯达克（Nasdaq）于2025年9月4日提出一系列上市标准增强方案，包括提高最低公众持股量和IPO募资要求，并针对主要在中国运营的公司重新引入最低发行募资门槛。同时，纳斯达克将加快对不符合持续上市标准公司的停牌和退市流程，并继续向SE…
SEC撤销UBI Blockchain Internet证券注册
美国证券交易委员会（SEC）于2025年9月3日发布命令，撤销UBI Blockchain Internet Ltd.的证券注册。该公司是一家位于香港的特拉华州公司，因未提交定期报告且多次未回应SEC程序，被认定违约。SEC认为撤销注册对…
SEC起诉Faraz Dar及Horizon Platinum涉嫌3000万美元欺诈计划
美国证券交易委员会（SEC）已对Faraz Dar（又名Osman Dar）及其公司Horizon Platinum LLC提起诉讼，指控其策划欺诈性证券发行。SEC称，2019年7月至2023年5月期间，Dar和Horizon从投资者处…
Vanguard Advisers 因未充分披露利益冲突与SEC和解，支付1950万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，Vanguard Advisers, Inc. 因在推荐客户加入其收费管理账户计划 Personal Advisor Services (PAS) 时未能充分披露利益冲突，同意支付1950万美元民事罚款以…
SEC指控新泽西州男子Kenneth Thom涉嫌60万美元投资欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2025年8月21日对新泽西州居民Kenneth Thom提起指控，称其通过虚假投资计划欺诈超过50名投资者，涉案金额逾60万美元。Thom在网络上自称“K Money”和“K$”，并宣称自己是交易“传奇人物…
SEC起诉Stock Purse Trading涉嫌欺诈，涉案金额约570万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2025年8月18日向佛罗里达南区法院提起诉讼，指控Stock Purse Trading, LLC、Liston Associates, Inc.及其所有者Carole Liston涉嫌欺诈性证券发行。SE…
SEC起诉三人内幕交易：咨询公司高管泄密，好友获利超50万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2025年8月14日向纽约南区联邦法院提起诉讼，指控Robert Yedid、Andrew Kaufman和Mark Jacobs涉嫌内幕交易。Yedid作为某咨询公司董事总经理，在2019年至2024年间向…
交易员同意五年禁业并支付罚款 了结SEC幌骗指控
美国证券交易委员会（SEC）对加利福尼亚州交易员 Ryan N. Cole 提起的幌骗指控已达成和解。Cole 被指通过虚假订单操纵期权价格，非法获利约23.4万美元。在不承认也不否认指控的前提下，他同意支付没收非法所得、利息及民事罚款共…
SEC 对 74 岁得州居民 Bruce Cameron Conway 提起内幕交易诉讼
美国证券交易委员会（SEC）于 2025 年 8 月 7 日向得克萨斯州北区法院起诉 74 岁的得州达拉斯县居民 Bruce Cameron Conway，指控其利用在投资一家私营生物技术公司时获得的重要非公开信息，在 2020 年 7…
SEC与Oppenheimer就市政债券披露违规案继续和解谈判
美国证券交易委员会（SEC）与Oppenheimer & Co Inc就市政债券发行披露违规一案的和解谈判仍在继续。双方于2025年8月4日向纽约南区法院提交进展报告，称已就和解原则达成一致，但Oppenheimer近期发现和解条款中的禁…
SEC起诉Global Investors Capital所有者Nantomah涉嫌房地产投资欺诈
被告在2020年5月至2024年1月期间，以购买、翻新并转售房地产为名，从至少30名投资者处募集至少190万美元，但将至少80%的资金用于个人消费及其他业务，而非承诺的房地产交易。SEC寻求永久禁令、追缴非法所得及民事罚款
SEC起诉Edwin Emmett Lickiss, Jr.涉嫌庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2025年7月21日在加州北区联邦法院对Edwin Emmett Lickiss, Jr.提起诉讼，指控其自1998年至2024年间通过销售虚假本票实施庞氏骗局，涉案金额达数百万美元。其中2018年至2024…
SEC起诉Hereford Holdings负责人D’Ambrosio涉嫌投资欺诈
美国证券交易委员会（SEC）在纽约南区法院对Joseph J. D’Ambrosio提起诉讼，指控其通过Hereford Holdings, L.L.C.实施投资欺诈。自1998年起，D’Ambrosio从约19名投资者处募集数百万美元…
SEC指控CaaStle创始人Christine Hunsicker涉嫌2.5亿美元发行欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2025年7月18日对CaaStle公司联合创始人、首席执行官兼董事长Christine Hunsicker提起指控，称其在为公司融资超过2.5亿美元期间，创建并传播虚假财务报表和审计报告。SEC诉状指出，H…