交易员同意五年禁业并支付罚款了结SEC幌骗指控｜监管合规

汇捷资讯监管合规关注「交易员同意五年禁业并支付罚款了结SEC幌骗指控」。文中涉及Ryan、SEC、美国。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）于周一针对加利福尼亚州福尔瑟姆居民 Ryan N. Cole 提起了和解指控，指控其涉嫌通过名为“幌骗”（spoofing）的操纵性交易计划，非法获利约 234,000 美元。

根据 SEC 的诉状，Cole 在一家金融公司担任交易员期间，通过下达虚假订单来操纵交易稀少的期权价格，然后以被操纵的价格执行其他订单。其涉嫌计划包括在相邻的期权系列中下达多个幌骗订单。

Cole 被指控利用复杂订单簿下达多腿即时或取消订单，以促成所需执行，随后取消幌骗订单。
SEC 进一步指控 Cole 通过提供虚假和误导性回复来向公司隐瞒其幌骗计划，最终被公司解雇。
SEC 向加利福尼亚东区法院提交的诉状指控 Cole 违反了 1933 年《证券法》第 17(a)(1) 和 (3) 条、1934 年《证券交易法》第 10(b) 条及规则 10b-5(a) 和 (c) 的反欺诈条款，以及《交易法》第 9(a)(2) 条。

Cole 在不承认也不否认 SEC 诉状中的指控的情况下，同意接受最终判决（尚待法院批准）。该判决将对其被指控的条款实施永久性禁令救济，并命令其支付没收非法所得 234,803 美元、预判利息 52,656 美元以及民事罚款 70,441 美元。

最终判决还将禁止 Cole 在五年内，直接或间接地以其本人、任何直系亲属、其控制的任何公司或任何第三方个人的名义，开设、维持或交易任何经纪账户，除非向相关经纪自营商提供针对其的诉状和最终判决副本。

该和解协议尚待法院批准。若获批准，将结束 SEC 对 Cole 的民事执法行动。此案再次表明 SEC 对市场操纵行为，特别是幌骗行为的持续打击力度。

本案凸显了监管机构对利用复杂交易策略操纵市场的关注。交易员通过虚假订单误导市场，最终面临经济处罚和长期禁业。投资者应警惕此类操纵行为对市场公平性的影响。

问题：什么是幌骗（spoofing）？

回答：幌骗是一种操纵性交易行为，指交易员下达虚假订单以制造供需假象，影响价格，然后取消这些订单并以 manipulated 价格执行真实交易。

问题：Ryan N. Cole 被指控做了什么？

回答：Cole 被指控在担任交易员期间，通过下达幌骗订单操纵交易稀少的期权价格，并执行其他订单以获取非法利润，同时向雇主提供虚假信息以隐瞒行为。

问题：SEC 对 Cole 的指控包括哪些？

回答：SEC 指控 Cole 违反了 1933 年《证券法》第 17(a)(1) 和 (3) 条、1934 年《证券交易法》第 10(b) 条及规则 10b-5(a) 和 (c)，以及《交易法》第 9(a)(2) 条的反欺诈条款。

问题：Cole 同意支付哪些金额？

回答：Cole 同意支付没收非法所得 234,803 美元、预判利息 52,656 美元和民事罚款 70,441 美元，总计约 357,900 美元。

问题：Cole 面临的禁业限制是什么？

回答：最终判决将禁止 Cole 在五年内，直接或间接地以其本人、直系亲属、其控制的公司或第三方个人的名义开设、维持或交易任何经纪账户，除非向相关经纪商提供诉状和判决副本。