盈透证券2025年Q4营收增长，净收入达16.4亿美元
盈透证券集团（Interactive Brokers Group, Inc.）公布了2025年第四季度财务业绩。报告显示，公司净收入同比增长18%至16.4亿美元，稀释每股收益为0.63美元，均高于上年同期。佣金收入因客户交易量上升而增长22%，净利息收入也因客户保证金贷款和信用余额增加而增长20%。公司同时宣布了季…
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SEC起诉投资顾问Joel B. Sofia，欺诈致客户损失超160万美元
美国证券交易委员会（SEC）对投资顾问Joel B. Sofia提起投诉，指控其在2019年7月至2023年1月期间，通过虚假陈述专业背景、保证不亏损及虚构交易软件等手段欺诈客户，导致客户损失超过160万美元。SEC寻求永久禁令及民事罚款
FINRA对ABN AMRO Capital处以5万美元罚款，因未能维持最低净资本要求
ABN AMRO Capital Markets (USA) LLC 因在2023年11月至2024年9月期间多次未能维持最低净资本要求，并与FINRA达成和解，同意支付5万美元罚款并接受谴责。该公司还涉及账簿记录不准确、提交错误FOCU…
SEC对FamilyWealth Advisers提起和解指控，涉免责条款与托管规则违规
美国证券交易委员会（SEC）宣布对两家注册投资顾问公司FamilyWealth Advisers, LLC和FamilyWealth Asset Management, LLC提起和解指控。SEC认定，两家公司在零售客户咨询协议中使用责任…
SEC 对 Hong Wang 及 Precision Clinical Consulting 提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）于2026年1月14日向马萨诸塞州地区法院提起诉讼，指控 Hong Wang（又名“John Wang”）及其控制的 Precision Clinical Consulting, LLC 在生物制药公司 C4…
SEC下令暂停JM Group证券交易 因涉嫌社交媒体操纵
美国证券交易委员会（SEC）于2026年1月15日下令暂停JM Group Limited（JMG）的证券交易，暂停期间为美东时间2026年1月15日凌晨4:00至2026年1月29日晚上11:59。SEC指出，此次行动源于潜在的市场操纵…
DTCC获SEC批准在BNY平台推出ACS三方服务
美国证券存托与清算公司（DTCC）已获得美国证券交易委员会（SEC）批准，将在其固定收益清算公司（FICC）的代理清算服务（ACS）中推出ACS三方服务。该服务基于BNY的全球抵押品平台，支持代理清算会员及其执行公司客户进行三方回购交易的…
SEC 对 Bluesky Eagle Capital Management 取得违约证明
美国证券交易委员会（SEC）于2026年1月5日获得纽约南区法院书记官对 Bluesky Eagle Capital Management 签发的违约证明。法院指出被告似乎处于违约状态，SEC 须在命令作出后两周内提交违约判决申请。该案源…
巴西数字银行PicPay向SEC提交IPO注册声明，拟登陆纳斯达克
巴西数字银行PicPay于2026年1月6日宣布，已向美国证券交易委员会（SEC）提交注册声明，拟进行A类普通股首次公开募股（IPO）。发行股数和价格区间尚未确定，上市取决于市场条件及SEC审核。若完成，将在纳斯达克全球精选市场上市，代码…
SEC起诉VBit创始人Danh C. Vo涉嫌4850万美元欺诈计划
美国证券交易委员会（SEC）已对VBit创始人Danh C. Vo提起诉讼，指控其通过比特币挖矿业务实施欺诈，涉案金额约4850万美元。SEC称，Vo在2018年12月至2022年2月期间，通过VBit Technologies Corp…
CFTC 对 Robert Narvett 欺诈案获法院同意令，赔偿逾18.5万美元并终身禁业
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，威斯康星州东区联邦地区法院对 Robert Narvett 作出同意令，要求其向欺诈受害者支付超过18.5万美元赔偿，并永久禁止其交易及在CFTC注册。该命令了结了CFTC于2021年3月提起的执法…
SEC对Artur Khachatryan提起操纵性股票交易指控并达成和解
美国证券交易委员会（SEC）于2025年12月16日对加利福尼亚州居民Artur Khachatryan提起和解指控，指控其在两年内通过“幌骗”（spoofing）手段操纵股票交易，非法获利约373,885美元。Khachatryan既不…
SEC 对 Oppenheimer & Co 取得最终判决，涉市政债有限发行豁免违规
美国证券交易委员会（SEC）已对 Oppenheimer & Co 取得最终判决。纽约南区联邦法院法官 Dale E. Ho 于 2025 年 12 月 10 日签署判决，永久禁止 Oppenheimer 在未满足 Rule 15c2-1…
Crypto.com与21Shares US合作推出追踪CRO代币的新投资产品
加密货币ETF发行商21Shares US与加密服务提供商Crypto.com于2025年12月8日宣布建立合作伙伴关系，计划推出追踪Cronos（CRO）代币的新投资产品。双方旨在建立CRO私人信托和ETF，以扩大受监管的Cronos投…
SEC 对 Virtu Financial 及 Virtu Americas 作出最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对 Virtu Financial Inc 和 Virtu Americas LLC 的最终判决。该判决由纽约南区法院法官 John G. Koeltl 于2025年12月2日签署。Virtu Amer…
SEC起诉Yida Gao及Shima Capital Management，涉嫌欺诈投资者
美国证券交易委员会（SEC）于2025年11月25日向加州北区联邦法院提起诉讼，指控Shima Capital创始人Yida Gao及其公司Shima Capital Management LLC在募集加密风险基金过程中作出重大虚假陈述…
24 Exchange任命Gina Tuccio为首席财务官，推动24X National Exchange 23/5交易扩展
高管任命概览Gina Tuccio背景介绍24X National Exchange交易扩展财务战略与公司发展关于24 Exchange编辑总结常见问题解答高管任命概览百慕大注册的场外交易产品平台提供商 24 Exchange 宣布任命…
Kraken秘密提交IPO申请，估值200亿美元
运营加密交易平台Kraken的Payward, Inc.已向美国证券交易委员会（SEC）秘密提交S-1注册声明草案，拟进行首次公开募股（IPO）。此前公司刚完成8亿美元融资，估值达200亿美元。由于是秘密提交，Kraken未披露发行规模、…
SEC起诉Invesco Alpha：涉嫌Form ADV虚假陈述及违反顾问法
美国证券交易委员会（SEC）于2025年11月13日向科罗拉多地区法院对Invesco Alpha Inc.提起诉讼，指控其作为投资顾问在Form ADV中作出重大虚假陈述，涉及办公地址、CEO、管理资产及客户信息。SEC称其声称的丹佛地…
SEC起诉Bluesky Eagle Capital Management涉嫌重大虚假陈述
美国证券交易委员会（SEC）于2025年11月13日在纽约南区法院对Bluesky Eagle Capital Management Ltd.提起诉讼，指控其在Form ADV中作出重大虚假陈述，涉及公司组织、办公地址、管理资产及客户信息…