SEC起诉Stock Purse Trading涉嫌欺诈，涉案金额约570万美元

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）已对Stock Purse Trading, LLC、Liston Associates, Inc.及其所有者Carole Liston提起诉讼。该诉讼于2025年8月18日提交至佛罗里达南区法院，指控被告进行了欺诈性证券发行。

SEC诉称，被告通过虚假承诺基于Liston所谓的股票交易策略和专业知识的过高月度回报，从投资者处筹集资金。此案凸显了监管机构对投资欺诈行为的持续打击。

关键要点

根据SEC的起诉书，在至少2020年8月至2024年7月期间，被告从全美200多名投资者处筹集了约570万美元，声称用于资助被告的股票交易活动，违反了联邦证券法的反欺诈条款。

• Liston虚假承诺每月5%至20%的回报，并声称可在30至60天内将投资者的资金翻倍。
• Liston还声称，通过将投资者资金集中在她管理的经纪账户和投资“基金”中，她可以在一年内产生350%的利润。
• 为吸引投资者，Liston吹嘘其所谓的投资经验、自身账户交易的成功、期权投资专长以及用于卖空股票的专有交易算法。
• Liston向投资者虚假表示，SPT将汇集投资者资金以实现更好的回报，并歪曲其投资交易策略的安全性和保障性。
• Liston还创建了虚假的在线账户摘要，显示出色的虚构回报，安抚通过SPT网站访问账户的投资者。

影响解读

实际上，Liston仅将一小部分投资者资金用于购买和交易证券，且其交易产生了重大亏损。Liston挪用了至少45万美元的投资者资金用于个人利益，并使用至少390万美元的投资者资金向SPT投资者进行类似庞氏骗局的分配。

SEC指控被告违反了1933年《证券法》第17(a)条、1934年《证券交易法》第10(b)条及交易法规则10b-5。Liston还违反了1940年《投资顾问法》第206(1)和206(2)条。

SEC寻求的救济包括永久禁令、追缴非法所得及判决前利息，以及对被告的民事罚款。

关键对比

以下是本案中虚假承诺与实际操作的关键对比：

未来展望

此案正在佛罗里达南区法院审理中。SEC寻求对被告发布永久禁令，以防止未来违反证券法，并寻求追缴非法所得及判决前利息，以及民事罚款。案件进展可能对类似投资欺诈行为产生威慑作用。

编辑总结

SEC对Stock Purse Trading及其所有者的诉讼，再次提醒投资者警惕过高回报承诺的投资机会。此案涉及典型的庞氏骗局特征，包括使用新投资者资金支付旧投资者回报。投资者应谨慎评估投资机会，并核实相关方的资质和注册情况。