SEC起诉Trade with Ayasa创始人Arsalan Rawjani涉嫌庞氏骗局｜监管合规

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背景概述

根据黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）已对Arsalan Rawjani及Trade with Ayasa, LLC（在德克萨斯州、怀俄明州和内华达州注册的有限责任公司）提起诉讼。诉状于2025年9月5日提交至德克萨斯州北区法院。

SEC指控Rawjani及其投资服务企业自2021年起实施大规模投资欺诈和庞氏骗局，通过虚假承诺期权交易高回报和本金保障，从投资者处筹集约1800万美元，并将资金用于个人挥霍及支付早期投资者，导致数百万美元损失。

虚假承诺：Rawjani自称经验丰富的期权交易员，向投资者承诺每月3%-5%的固定回报（年化60%）及本金保障，但实际交易活动极少，仅将约100万美元转入券商进行期权交易，且仅转回不到16.6万美元。
庞氏运作：大部分“回报”来自新投资者资金，而非交易利润。Rawjani还通过未披露的提款、佣金和贷款将数百万美元转移给自己、配偶及其他人士。
持续欺诈：2023年底骗局开始崩溃后，Rawjani仍继续以相同承诺招募新投资者，2023年12月至2024年6月期间筹集超200万美元。
监管指控：SEC指控被告违反《1933年证券法》第5(a)、5(c)、17(a)条及《1934年证券交易法》第10(b)条和规则10b-5。

此案再次凸显了投资欺诈对散户投资者的严重危害。Rawjani利用投资者对期权交易高回报的渴望，通过虚假承诺和庞氏结构骗取巨额资金，导致数百万美元损失。SEC的诉讼旨在追究其责任，并警示公众对保证高回报的投资计划保持警惕。

该案也反映了监管机构对加密货币和期权等新兴投资领域欺诈行为的持续关注。投资者应核实投资顾问的注册状态和业绩记录，避免轻信“保证收益”的承诺。

SEC的诉讼可能对Rawjani及其关联公司产生重大法律和财务后果，包括罚款、资产冻结及可能的刑事指控。此案也提醒投资者，高回报承诺往往伴随高风险，甚至欺诈。监管机构预计将继续加强执法，打击类似投资骗局。

对于受害者，追回资金可能面临挑战，取决于资产冻结和追缴情况。投资者应通过合法渠道寻求赔偿，并提高对投资机会的尽职调查意识。

Arsalan Rawjani及其Trade with Ayasa企业涉嫌的庞氏骗局，是又一起利用虚假高回报承诺骗取投资者资金的典型案例。SEC的迅速行动体现了监管机构保护投资者和维护市场诚信的决心。投资者应始终保持警惕，对任何保证收益的投资计划进行独立核实，避免成为类似骗局的受害者。

问题：SEC对谁提起了诉讼？

回答：SEC对Arsalan Rawjani及Trade with Ayasa, LLC（在德克萨斯州、怀俄明州和内华达州注册的有限责任公司）提起了诉讼。

问题：诉讼提交在哪个法院？

回答：诉讼于2025年9月5日提交至德克萨斯州北区法院。

问题：Rawjani被指控什么行为？

回答：Rawjani被指控自2021年起实施投资欺诈和庞氏骗局，虚假承诺每月3%-5%的固定回报和本金保障，实际仅将少量资金用于交易，并挪用数百万美元。

问题：Rawjani筹集了多少资金？

回答：Rawjani声称在2021年至2024年间从投资者处筹集了约1800万美元。

问题：SEC指控被告违反了哪些法律？

回答：SEC指控被告违反了《1933年证券法》第5(a)、5(c)、17(a)条以及《1934年证券交易法》第10(b)条和规则10b-5。