Twitter：闲聊还是市场影响力？
社交媒体言论对金融市场的影响力日益显著。从GameStop散户逼空到马斯克推文引发比特币暴跌，一条推文足以撼动市场。本文探讨这一现象背后的机制、监管挑战与未来趋势
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CMC Markets 将在 Squarespace 上市后提供其股票交易
在线交易公司 CMC Markets 计划在 Squarespace 于本月晚些时候上市后，将其股票加入交易平台。Squarespace 计划于 2021 年 5 月 19 日通过直接上市方式登陆纽约证券交易所，股票代码为 'SQSP'。…
Cboe 对 Global Execution Brokers 处以罚款，因其报告不准确
Cboe 对 Global Execution Brokers 作出纪律处罚决定，该公司接受罚款和谴责。2015 年至 2019 年间，该公司在 BZX 交易所执行订单时错误标记来源代码，涉及数十万笔订单和数百万份合约，并未能建立有效的书…
SEC任命BitClave公平基金管理员，债券设定为1000万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2021年4月22日发布命令，任命Kurtzman Carlson Consultants为BitClave公平基金的管理员，并设定管理员债券为1000万美元。该公平基金源于2020年对BitClave的停止…
SEC指控Alchemy Coin创始人欺诈，涉嫌挪用30万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控纽约居民Sheng-Wen Cheng在Alchemy相关公司的股权和数字资产证券发行中欺诈投资者。SEC称，2017年8月至2018年6月期间，Cheng从多名投资者处筹集超过40万美元，并虚假宣称获得3…
SEC与Ripple Labs就文件访问权发生争执
美国证券交易委员会（SEC）与Ripple Labs及其高管的法律诉讼在纽约南区法院持续进行，双方就证据开示问题再起争端。SEC提交信函动议，要求法院阻止被告获取某些信息，包括内部员工通讯、个人设备搜索及新增保管人。SEC指控被告无视法院…
FINRA因内幕交易禁止高盛分析师Brian Maguire从业
美国经纪行业监管机构FINRA宣布，因内幕交易禁止前高盛研究分析师Brian Maguire从业。FINRA称，Maguire在得知同事即将上调评级后两次买入证券，并在调查中向FINRA人员撒谎。Maguire同意接受FINRA的裁决，但…
SEC起诉二元期权欺诈案：Spot Option及创始人Pini Peter、Ran Amiran被控
美国证券交易委员会（SEC）于2021年4月16日在内华达州地区法院对Spot Option及其所有者Malhaz Pinhas Patarkazishvili（Pini Peter）和Ran Amiran提起诉讼，指控其涉及数百万美元的…
SEC任命Robinhood公平基金管理员
美国证券交易委员会（SEC）于2021年4月16日发布命令，任命JND Legal Administration为Robinhood公平基金的管理员。该基金源于Robinhood在2020年12月同意支付的6500万美元罚款，用于赔偿受损…
eToro 将在 Coinbase 直接上市后提供其股票交易
在线交易公司 eToro 计划在 Coinbase 股票于纳斯达克直接上市后，向其客户提供该股票的交易服务。Coinbase 计划通过直接上市方式公开，不设承销商，因此没有目标定价或簿记过程，可能导致上市后股价高波动。根据 SEC 文件…
SEC下令设立公平基金，赔偿Paragon Coin受害者
美国证券交易委员会（SEC）于2021年4月9日发布命令，设立一项公平基金，用于向Paragon Coin的受害者分配资金。此前，Paragon因未注册发行数字代币PRG违反证券法，于2018年被SEC处罚。由于Paragon未能履行其承…
Jefferies 对 FXCM 风险敞口上限为 1.309 亿美元
投资银行 Jefferies Financial Group Inc 在最新季度报告中披露，其对在线外汇交易服务商 FXCM Group, LLC 的最大损失敞口为 1.309 亿美元。该敞口包括 6210 万美元的定期贷款账面价值和 6…
SEC警告Meta 1 Coin骗局仍在继续，无视法院禁令
美国证券交易委员会（SEC）向德克萨斯西区法院提交最新状态报告，警告Meta 1 Coin Trust及其相关被告无视法院停止欺诈计划的命令，继续招揽新投资者并接受资金。该案始于2020年3月，SEC指控被告通过未注册证券发行出售虚假数字…
SEC 对 AirBit Club 高级推广人 Karina Chairez 取得缺席判决
美国证券交易委员会（SEC）已对 AirBit Club 投资计划的高级推广人 Karina Chairez 取得缺席判决。2021年4月5日，法院书记官签发缺席证明，因被告未及时回应诉讼。SEC 指控 Chairez 作为未注册经纪人…
NAGA Group申请在OTCQX创业板上市，并公布Q1初步业绩
金融科技公司NAGA Group AG已向OTC Markets Group提交申请，寻求其股票在OTCQX Venture Market交叉交易。此举旨在扩大北美投资者基础，不影响现有普通股，且无SEC报告义务。同时，NAGA宣布800…
SEC 起诉区块链公司 LBRY 涉嫌未注册发行证券
美国证券交易委员会（SEC）对区块链公司 LBRY 提起诉讼，指控其未注册发行数字资产证券。SEC 称 LBRY 在 2016 年 7 月至 2021 年 2 月期间出售 LBRY Credits 代币，未提交注册声明且不满足豁免条件，共…
Cboe获SEC批准推出美国股票定期拍卖机制
Cboe Global Markets 已获得美国证券交易委员会（SEC）批准，将在其 Cboe BYX Equities Exchange 推出定期拍卖。该机制基于欧洲经验重新设计，预计2021年第三季度上线，旨在为投资者提供盘中频繁的…
SEC反对XRP持有者介入Ripple诉讼，称将引发索赔潮
美国证券交易委员会（SEC）于2021年3月26日致信纽约南区法院，反对XRP持有者介入其针对Ripple Labs的诉讼。SEC认为，介入动议未明确索赔对象，且主权豁免禁止对SEC提出索赔，同时国会立法限制未经SEC同意合并索赔。SEC…
Robinhood确认已秘密提交IPO申请，或于Q2末Q3初上市
在线交易平台Robinhood已向美国证券交易委员会（SEC）秘密提交S-1注册声明草案，确认了市场关于其启动IPO的猜测。公司未披露上市交易所、估值或发行规模，但声明暗示可能在第二季度末或第三季度初进行。此前最后一轮融资中，Robinh…
StoneX首席治理与法务官Diego Rotsztain增持1,500股
StoneX Group Inc（纳斯达克代码：SNEX）首席治理与法务官Diego A. Rotsztain于2021年3月16日以每股63.68美元的平均价格购入1,500股公司股票。此次增持后，Rotsztain共持有2,481股S…