SEC起诉5000万美元二元期权诈骗案 Porter Brokers

汇捷资讯监管合规关注「SEC起诉5000万美元二元期权诈骗案 Porter Brokers」。文中涉及Porter Brokers、APP、Jonathan、Mimun。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）已对一起欺诈性二元期权计划采取行动，该计划导致投资者损失超过5000万美元。监管机构对Jonathan (Yoni) Mimun（又名Jonathan (“Yoni”) Maymon）和Ronn BenHarav提起了诉讼，二人是Porter Finance和Dalton Finance（合称“Porter Brokers”）背后的个人。案件涉及一项在至少2014年12月至2017年6月期间，通过未经注册的基于证券的二元期权要约和销售，欺诈美国散户投资者的数百万美元计划。

关键要点

Mimun和BenHarav通过拥有、运营和控制两家互联网经纪商Porter Finance和Dalton Finance，欺诈性地且未经注册地提供和销售二元期权。这些经纪商秘密从投资者的交易损失中获利，它们是通过网站、呼叫中心和稻草公司组合运作的未注册品牌名称，这些稻草公司持有用于促进其运营的银行和信用卡处理账户。尽管他们故意针对美国投资者，但Porter Brokers、网站、呼叫中心或稻草公司均未在SEC注册为经纪商或交易商，也从未与SEC注册的经纪商或交易商有关联。

被告拥有并控制JMRB Media, Ltd.及其他关联公司。JMRB在一个或多个类似锅炉房的呼叫中心雇佣了多达160人，为Porter Brokers招揽投资者。在被告的指示下，JMRB销售代理招揽美国投资者在Porter Brokers开设和注资二元期权交易账户，声称他们是经验丰富的市场专业人士，提供专家建议，并且经纪商（和销售代理）只有在投资者赚钱时才能赚钱。

实际上，Porter Brokers和JMRB的利益与投资者的利益并不一致。被告控制的实体从投资者的损失中获利——他们是客户交易的对手方——并且被告操纵交易以最大化投资者损失资金的可能性。

影响解读

通过拥有和运营Porter Brokers和JMRB，被告管理、指导并最终控制了在美国对数万名投资者的欺诈性招揽，并向这些投资者销售了数万份参考证券的二元期权，价值数千万美元。被告从美国投资者那里获得了数千万美元的存款，其中大多数人损失了全部或大部分存入的资金。被告的计划尤其针对老年人，在JMRB员工的指示下，老年人清算退休账户以资助Porter Brokers的账户。

居住在美国的投资者通过电汇和信用卡为其交易账户提供资金，最终在Porter Brokers损失了数百万美元。一些投资者通过电汇进行了六位数的存款。从2016年3月到2017年4月，美国投资者通过信用卡至少存入了1800万美元。银行记录证明，近5000万美元的投资者资金——其中很大一部分来自美国——流向了持有Porter Brokers使用的银行账户的稻草公司，这些账户由被告通过JMRB控制。这些资金中很少一部分返还给了投资者。

关键对比

未来展望

SEC指控被告违反了1933年《证券法》第17(a)条和1934年《证券交易法》第10(b)条及规则10b-5的反欺诈规定。被告对这些违规行为直接负责，并且就违反《交易法》的行为而言，作为控制人根据《交易法》第20(a)条对Porter Brokers和JMRB违反《交易法》第10(b)和15(a)条及规则10b-5的行为负责。被告的二元期权发行还违反了《证券法》第5(a)和5(c)条的注册规定。被告还根据《证券法》第15(b)条和《交易法》第20(e)条，对JMRB及其员工违反上述反欺诈规定的行为承担协助和教唆责任。

为了阻止进一步的欺诈、追回欺诈所得资金，并执行被告及其控制的实体违反的联邦证券法，SEC寻求民事罚款以及补救性附属救济，包括被告交出非法所得、非法所得的判决前利息、禁止进一步违反联邦证券法的民事禁令、行为禁令以及其他适当救济。

编辑总结

此案凸显了未经注册的二元期权交易平台对投资者的风险，尤其是针对老年人群体的欺诈行为。SEC的执法行动旨在追究责任人的法律责任，并为受害者寻求赔偿。投资者应警惕高收益承诺，并确保交易平台已注册并受监管。