FBI卧底协助SEC破获证券欺诈案，Charlie Abujudeh被控非法获利超900万美元

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）于2021年7月22日对Charlie Abujudeh提起证券欺诈执法诉讼。起诉书已提交至纽约东区法院，指控Abujudeh在2019年8月至2020年9月期间，与他人合谋欺诈性地向美国公开证券市场投资者出售Odyssey Group International, Inc.、Scepter Holdings, Inc.和CannaPharmaRx, Inc.三家微型市值公司的股票。

关键要点

Abujudeh欺诈计划的核心在于他控制了这些证券存入经纪公司并可公开交易的几乎所有股票。这种控制使他能够通过多种欺骗性手段操纵市场，最常见的是由他资助和控制的欺骗性促销活动。

• 针对Odyssey，截至2019年8月，Abujudeh已囤积250万股，约占Odyssey流通股的98%。
• Abujudeh及其同伙雇佣股票推销员，通过电话高压销售策略向潜在投资者推销Odyssey，他称之为“电话室”。
• 由于交易量未达预期，Abujudeh解雇了原电话室，并试图雇佣一名他认为是另一家电话室运营者的人，但此人实际上是FBI的合作证人（CW）。
• CW记录了与Abujudeh及其同伙的通话和加密通信。Abujudeh与CW协调了两笔交易，向FBI出售了7,000股Odyssey股票，价值约15,840美元，并支付了5,492美元佣金至FBI控制的账户。
• Abujudeh还资助并控制了电子邮件和网络促销活动，隐瞒其控制几乎所有流通股的事实，并同时向促销活动产生的需求出售股票。

影响解读

Abujudeh的欺诈行为对投资者和市场造成了严重损害。通过控制流通股并操纵市场，他制造了虚假的交易需求和价格，诱使不知情的散户投资者购买股票。最终，Abujudeh通过出售Odyssey股票获利约260万美元，通过出售Scepter股票获利约320万美元，通过出售CannaPharmaRx股票获利约330万美元，总计约910万美元。

此外，Abujudeh还向一名Odyssey内部人士支付了总计35万美元，作为协调促销活动的报酬。这些行为违反了联邦证券法的注册要求，相关股票销售没有有效的注册声明。

关键对比表格

未来展望

SEC在此案中寻求紧急初步救济，包括临时限制令和紧急资产冻结，以保全资产用于 eventual 判决，包括追缴非法所得。SEC还要求立即进行会计清算、返还令和证据保全令。此外，SEC寻求永久禁令，禁止被告从事类似交易，追缴所有非法所得及判决前利息，处以民事罚款，禁止被告参与任何细价股发行，并禁止其担任根据《交易法》第12条注册或需根据第15(d)条提交报告的发行人的高管或董事。

此案凸显了SEC与FBI在打击证券欺诈方面的合作，尤其是利用卧底证人收集关键证据。未来，监管机构可能会继续加强此类执法行动，以保护投资者和维护市场诚信。

编辑总结

本案展示了证券欺诈的典型手法：控制流通股、高压推销、虚假宣传和未注册销售。FBI卧底合作证人的参与成为案件突破的关键。SEC的迅速行动和全面救济请求表明其打击此类欺诈的决心。投资者应警惕那些被大力推销的微型市值股票，尤其是当推销方隐瞒其控制大量流通股的事实时。