SEC任命Poloniex公平基金管理员
汇捷资讯监管合规关注「SEC任命Poloniex公平基金管理员」。文中涉及Poloniex、APP、Asset、Manager。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。
背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）于2021年11月22日发布命令，任命DST Asset Manager Solutions, Inc为Poloniex公平基金（Fair Fund）的管理员。此举是SEC针对Poloniex LLC执法行动的后续步骤，旨在管理并分配用于赔偿受损投资者的资金。
关键要点
- SEC任命DST Asset Manager Solutions, Inc为Poloniex公平基金管理员。
- 该公平基金源于SEC于2021年8月9日对Poloniex发布的停止令。
- SEC认定Poloniex在2017年7月至2019年11月期间运营未注册的全国性证券交易所，违反《1934年证券交易法》第5条。
- Poloniex被要求支付总计10,388,309.10美元，包括没收非法所得、判决前利息和民事罚款。
- 公平基金已存入美国财政部财政服务局的生息账户， accrued interest将归基金所有。
影响解读
任命管理员是公平基金分配流程中的关键一步。DST Asset Manager Solutions将负责制定分配计划、识别受损投资者并管理资金发放。此举表明SEC在加密货币交易平台监管方面持续采取执法行动，并致力于将追缴资金返还给受影响投资者。对于Poloniex及类似平台，这强调了遵守联邦证券法注册要求的必要性。
关键对比表格
| 项目 | 金额（美元） |
|---|---|
| 没收非法所得 | 8,484,313.99 |
| 判决前利息 | 403,995.12 |
| 民事罚款 | 1,500,000.00 |
| 总计支付 | 10,388,309.10 |
未来展望
随着管理员任命，公平基金预计将进入分配阶段。DST Asset Manager Solutions需向SEC提交分配方案，经批准后向符合条件的受损投资者进行赔付。此案也可能为其他未注册交易所的执法行动提供参考，推动行业合规。
编辑总结
SEC任命Poloniex公平基金管理员的举措，体现了监管机构对投资者保护的重视。该基金将用于赔偿因Poloniex未注册运营而受损的投资者，同时也向市场传递了明确信号：数字资产交易平台必须遵守联邦证券法。投资者应关注后续分配通知，确保自身权益。
常见问题解答
问题：什么是Poloniex公平基金？
回答：Poloniex公平基金是根据《2002年萨班斯-奥克斯利法案》第308(a)条设立的，用于接收Poloniex支付的罚款、没收非法所得和利息，并分配给受损投资者的基金。
问题：SEC为什么对Poloniex采取行动？
回答：SEC认定Poloniex在2017年7月至2019年11月期间运营的数字资产交易平台符合联邦证券法对“交易所”的定义，但未注册为全国性证券交易所，也未获得注册豁免，违反了《1934年证券交易法》第5条。
问题：Poloniex支付了多少钱？
回答：Poloniex共支付10,388,309.10美元，包括8,484,313.99美元的没收非法所得、403,995.12美元的判决前利息和1,500,000美元的民事罚款。
问题：谁被任命为公平基金管理员？
回答：DST Asset Manager Solutions, Inc被SEC任命为Poloniex公平基金的管理员。
问题：受损投资者如何获得赔偿？
回答：公平基金管理员将制定分配计划，经SEC批准后，向符合条件的受损投资者进行赔付。投资者需关注管理员发布的分配通知。
关键词：Poloniex, APP, Asset, Manager, Fund, LLC, SEC, 美国
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