Interactive Brokers称反垄断指控缺乏依据

汇捷资讯经纪商观察关注「Interactive Brokers称反垄断指控缺乏依据」。文中涉及Interactive Brokers、APP、GameStop、Reddit。主体名称、时间、金额、牌照和监管结果以正文为准，不另作推断。

背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，电子交易巨头Interactive Brokers已向美国证券交易委员会（SEC）提交2021年第三季度报告，其中包含针对多家经纪商、清算所和对冲基金的逼空多地区诉讼的最新进展。

2021年1月下旬开始，超过三打的联邦集体诉讼在不同司法管辖区针对多家经纪商和其他市场参与者提起，声称被告在限制GameStop Corp.及其他在2021年1月经历异常交易的公司股票和期权交易时行为不当，此事件被称为“Reddit相关逼空”。

关键要点

• 大多数案件主张联邦反垄断索赔，包括指控被告之间非法反垄断共谋，以及各种州和联邦证券相关索赔。
• Interactive Brokers LLC及其附属公司在几起集体诉讼中被列为被告。
• 案件已合并为多地区诉讼（MDL），并于2021年4月1日移至佛罗里达南区法院进行预审程序。
• 法院将案件分为四组：反垄断索赔、针对Robinhood实体的州法索赔、针对其他被告的州法索赔、联邦证券法索赔。
• 反垄断合并诉状于2021年7月26日提交，Interactive Brokers LLC被列为被告，并已提出驳回动议。

影响解读

被告方认为，原告未能提出可识别的反垄断索赔，无法在驳回动议中存活。被告称，诉状中缺失了关键要素，并指出所控事实仅能得出一个合理解释：

“面对互联网投机引发的前所未有的市场波动，包括非被告在内的多家经纪商独立行动，通过实施各种临时交易限制来保护市场完整性及客户广泛交易证券的能力，这些限制在持续时间和范围上各不相同，并针对各自情况量身定制。”

Interactive Brokers认为针对其的反垄断指控缺乏依据，并进一步认为迄今为止针对公司的证券索赔也缺乏依据，打算在适当时候提出动议，驳回任何可能将IB LLC或其附属公司列为被告的合并集体诉讼证券诉状。

关键对比表格

未来展望

口头辩论日期尚未确定。联邦证券组首席原告律师提议在2021年11月30日前提交合并诉状，但尚未确定该诉状中将被列为被告的名单。Interactive Brokers表示，如有必要，将在适当时候提出动议，驳回任何可能将其列为被告的合并集体诉讼证券诉状。

编辑总结

Interactive Brokers在2021年第三季度报告中更新了逼空相关诉讼的进展，公司坚称反垄断和证券索赔均缺乏依据，并准备提出驳回动议。此案涉及多家经纪商，后续发展值得关注。