Interactive Brokers 更新平台，在订单录入中显示零股 NBBO 信息
电子交易巨头 Interactive Brokers 已更新其平台，以符合美国证券交易委员会（SEC）关于“零股”信息的新要求。自2026年4月27日起，SEC 对全国市场系统法规（Reg NMS）进行了修订，要求将零股信息纳入独家证券信息处理器（SIP）数据流。交易所已开始在现有整股 NBBO 之外发布零股 NBB…
SEC 相关报道 Related Coverage
共 829 篇 · 第 3/42 页「SEC」相关报道第3页，共 829 篇。
SEC指控21人参与内幕交易计划，涉多家全球律师事务所
美国证券交易委员会（SEC）于2026年5月7日对21名个人提起指控，称其参与了一项长达十年的内幕交易计划。该计划涉嫌从多家全球律师事务所非法获取信息，并从中获利数百万美元。SEC诉状指出，洛杉矶并购律师Nicolo Nourafchan…
SEC撤销对前Iconix CEO Neil R. Cole的诉讼
2026年5月4日，美国证券交易委员会（SEC）提交自愿撤诉通知，终止对前Iconix品牌集团CEO Neil R. Cole的民事执法诉讼。该案源于2019年12月SEC对Iconix及其三名前高管的欺诈指控，涉及虚构收入、操纵财报等行…
FINRA对SWBC Investment Services处以2.5万美元罚款，因其未能维持最低净资本要求
SWBC Investment Services, LLC 因在2024年2月至3月期间未能维持最低净资本要求，并与FINRA达成和解，同意支付2.5万美元罚款及接受谴责。该公司还未能准确计算净资本、提交不准确的FOCUS报告，且未及时提…
RYVYL及其CEO与董事长同意SEC案件最终判决
RYVYL Inc及其首席执行官Fredi Nisan和董事会主席Benzion Errez已同意美国证券交易委员会（SEC）提起的诉讼中的最终判决。在不承认或否认指控的情况下，他们同意永久禁止违反反欺诈条款，Nisan和Errez被处以…
SEC与RYVYL及其前CEO、董事长达成和解诉讼
美国证券交易委员会（SEC）于2026年4月27日向加州南区法院提交了对RYVYL Inc.及其前首席执行官Fredi Nisan和董事长Benzion Errez的和解诉讼。SEC指控RYVYL在公开文件中虚假宣称其是开发区块链支付解决…
SEC 对 Supreme Power Capital Management 获最终判决，罚款逾118万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2026年4月20日获得针对 Supreme Power Capital Management Ltd 的最终判决。该公司被指控在2023年12月的 Form ADV 中作出重大虚假陈述，包括谎称自身为豁免报…
盈透证券2026年Q1营收增长，净利润与佣金收入均上升
电子交易巨头盈透证券集团（Interactive Brokers Group, Inc.，NASDAQ:IBKR）公布了截至2026年3月31日的第一季度财务数据。报告显示，稀释每股收益为0.59美元，调整后为0.60美元，高于去年同期的…
SEC指控日内交易员Harsh V. Patel操纵市场，非法获利超500万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2026年4月20日对Harsh V. Patel提起市场操纵指控，称其在2021年5月至2024年1月期间，通过上千次交易操纵数百只股票价格，非法获利超过500万美元。SEC寻求永久禁令、行为禁令、追缴非法…
SEC 就 Chimerix 收购案内幕交易发布和解令
美国证券交易委员会（SEC）宣布对加州圣迭戈的 Weizheng Zeng 就 Chimerix 收购案内幕交易达成和解。Zeng 被指在 Jazz Pharmaceuticals 任职期间，利用参与尽职调查获知的重大非公开信息，在收购公…
Crypto.com OG.com体育预测市场CEO Nick Lundgren突然离职 首席法务官兼任角色变动引发行业关注
Crypto.com旗下体育预测市场品牌OG.com的CEO Nick Lundgren已正式离职。同时，他也辞去了自2020年起担任的Crypto.com首席法务官（Chief Legal Officer）一职。这一变动被视为Crypt…
SEC与Francis Decker达成和解：FTX审计违规案落定
美国证券交易委员会（SEC）宣布与注册会计师Francis Decker达成和解。Decker在Prager Metis CPAs, LLC担任FTX审计项目主管合伙人期间，审计工作未遵循公认审计准则（GAAS），导致出具了缺乏充分适当审…
SEC起诉BBFY USA与Captain Drake，指控欺诈性虚增销售额
美国证券交易委员会（SEC）于2026年4月7日向明尼苏达州地区法院提起诉讼，指控Mark D. Anderson及其公司BBFY USA和Captain Drake参与欺诈计划，为Anderson旗下另一公司Drake's Organi…
SEC起诉Gianoplus Consortia涉嫌欺诈性高收益投资计划
美国证券交易委员会（SEC）于2026年4月7日向佛罗里达中区法院提起诉讼，指控Michael Peter Gianoplus、Traci Leigh Bransford-Marquis及Gianoplus Consortia LLC通过…
FINRA 对 Chapin Davis 处以 4.5 万美元罚款，因未维持最低净资本要求
Chapin Davis 与 FINRA 达成和解，同意支付 4.5 万美元罚款并接受谴责。2021 年 8 月至 2022 年 5 月间，该公司有 17 天在未维持最低净资本的情况下开展证券业务，且未通知 SEC 或 FINRA。此外…
SEC对纽约经纪公司前代表Ronald Smith提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）已对康涅狄格州居民、纽约一家经纪公司前注册代表Ronald Smith提起内幕交易指控。SEC称，Smith利用从纽约一家投资银行员工笔记本电脑中窃取的重大非公开信息，交易至少两家上市公司证券，非法获利约53万…
Cboe将于EDGX推出零售价格改善计划
Cboe计划于2026年4月10日在EDGX股票交易所推出零售价格改善（RPI）计划。该计划允许EDGX会员通过RPI订单为符合条件的零售订单提供价格改善，交易时段覆盖所有EDGX交易时段（美东时间凌晨4点至晚上8点），适用于价格1美元及…
SEC监察长调查：三名员工涉嫌上班时间打高尔夫
美国证券交易委员会（SEC）监察长办公室（OIG）调查发现，三名SEC员工在核心工作时间内打高尔夫，其中一人为IT主管，另两人分别为主管下属及另一名员工。调查显示，这些员工在官方考勤卡上声称远程办公，却未使用年假或其他适用休假状态。OIG…
SEC起诉Future Fractal Investments及Arcane Resonance Fund经理Krish Kumar
美国证券交易委员会（SEC）已对Future Fractal Investments LLC和Arcane Resonance Fund, LLC的经理Krish Kumar提起诉讼。SEC指控Kumar在2024年1月至2025年2月期…
Ultima Global Markets（前BCS Global Markets）因反洗钱及尽职调查缺失被FINRA罚款10万美元并公开谴责
美国金融业监管局（FINRA）近日宣布，与位于纽约的经纪商Ultima Global Markets (USA), Inc.（前身为BCS Global Markets）达成和解。该公司同意支付10万美元罚款并接受公开谴责，原因是其在20…