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SEC对纽约经纪公司前代表Ronald Smith提起内幕交易指控

SEC对纽约经纪公司前代表Ronald Smith提起内幕交易指控

美国证券交易委员会(SEC)已对康涅狄格州居民、纽约一家经纪公司前注册代表Ronald Smith提起内幕交易指控。SEC称,Smith利用从纽约一家投资银行员工笔记本电脑中窃取的重大非公开信息,交易至少两家上市公司证券,非法获利约53万美元。Smith还与其同事Jordan Meadow分享信息,向共同客户推荐交易…

·监管合规

关键词:Ronald Smith, 对纽约经纪公司, Steven, SEC, 美国

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