SEC 对 Supreme Power Capital Management 获最终判决，罚款逾118万美元

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背景概述

根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）已获得针对声称是投资顾问的 Supreme Power Capital Management Ltd 的最终判决。该判决由美国纽约南区联邦地区法院于2026年4月20日作出，与此前因该公司在向 SEC 提交的表格中作出重大虚假陈述和缺乏依据的声明而提起的指控相关。

SEC 最初于2025年11月13日提起诉讼，指控 Supreme Power 在其2023年12月的 Form ADV 中声称自己是一家豁免报告顾问（Exempt Reporting Adviser，一类无需在 SEC 注册的私募基金顾问），并谎称其是一家在纽约市设有办公空间的上市公司、在美国管理1000万美元资产、顾问一只私募基金，且另一家注册投资顾问（RIA）在其自身的 Form ADV 中报告了该私募基金的信息。

关键要点

SEC 的指控指出，Supreme Power 的陈述与事实严重不符：

• 纽约办公空间的房地产管理方表示，对 Supreme Power 或其声称的首席执行官和首席运营官一无所知。
• 被提及的另一家注册投资顾问并未报告任何关于该所谓私募基金的信息。
• SEC 未能在其他提交文件中发现关于该私募基金的信息，且在 SEC 上市公司数据库中搜索 Supreme Power 也无任何结果。
• Supreme Power 未能回应 SEC 律师要求提供记录以证实其 Form ADV 信息的要求。

影响解读

最终判决永久禁止 Supreme Power 未来违反《1940年投资顾问法》第204(a)条和第207条，并永久禁止 Supreme Power 及其所有者、高管以豁免报告顾问身份提交 Form ADV。此外，判决命令 Supreme Power 支付 1,182,254 美元的民事罚款。

此案凸显 SEC 对投资顾问虚假陈述行为的执法力度，尤其是针对试图利用豁免报告顾问身份规避注册要求的行为。判决也向市场传递明确信号：向 SEC 提交虚假信息将面临严厉处罚。

关键对比：Supreme Power 声称 vs. SEC 调查发现

未来展望

该最终判决为 SEC 针对 Supreme Power 的执法行动画上句号。未来，SEC 可能继续加强对豁免报告顾问提交文件的审查，以确保其符合《投资顾问法》的要求。对于试图通过虚假陈述获取业务优势的机构，此案将起到威慑作用。

编辑总结

SEC 对 Supreme Power Capital Management 的最终判决表明，监管机构对投资顾问虚假陈述行为持零容忍态度。该公司因在 Form ADV 中作出多项重大虚假陈述，被永久禁止以豁免报告顾问身份提交文件，并处以超过118万美元的罚款。此案提醒所有市场参与者，向监管机构提供准确信息是合规的基本要求。