SEC指控前基金经理欺诈三家发行人，处以罚款并实施五年高管禁令
美国证券交易委员会（SEC）指控前基金经理 Ganesh H. Betanabhatla 通过虚假承诺购买证券，欺诈三家发行人，涉及金额2.635亿美元。Betanabhatla 已同意和解，需支付25万美元民事罚款，并被禁止五年内担任上市公司高管或董事
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ICE因未及时向SEC通报网络入侵被罚1000万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，洲际交易所（ICE）同意支付1000万美元罚款，以和解其导致包括纽约证券交易所在内的九家全资子公司未能按照SCI条例及时通报网络入侵的指控。2021年4月，ICE发现威胁行为者在VPN设备中植入恶意代码…
SEC指控Key Investment Services违反最佳利益规则
美国证券交易委员会（SEC）对俄亥俄州的Key Investment Services, LLC提起和解指控，因其未能按照《最佳利益规则》（Regulation BI）和《投资顾问法》处理利益冲突。在2020年6月至2022年2月期间，该…
Cboe美国股票交易所5月28日起转向T+1结算
Cboe美国股票交易所宣布自2024年5月28日起实施T+1结算周期，以符合SEC对《交易法》规则15c6-1(a)的修订。除息交易日期也将调整至与记录日期相同。5月24日和5月28日的交易结算日均为5月29日，且5月28日无证券除息
SEC指控自营交易公司Kershner违反交易规则，达成和解并支付罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布对总部位于德克萨斯州奥斯汀的自营交易公司Kershner Trading Americas, LLC提起和解指控，因其在23次公开增发中，于限制期内卖空同一股票后又购买该股票，违反了SEC的Rule 105…
SEC通过Regulation S-P修正案，强化消费者信息保护
美国证券交易委员会（SEC）于2024年5月16日宣布通过《Regulation S-P》修正案，旨在现代化并加强针对特定金融机构处理消费者非公开个人信息的规则。修正案要求经纪交易商、投资公司、注册投资顾问和过户代理机构制定书面事件响应计…
SEC指控Tyrone Johnny Lacy, Jr.实施欺诈性“免费骑乘”计划
美国证券交易委员会（SEC）对佛罗里达州25岁的Tyrone Johnny Lacy, Jr.提起诉讼，指控其利用虚假经纪账户申请和空头存款，从两家经纪交易商处获取“即时购买力”信用，购买超过33万美元证券，获利约1600美元，导致一家经…
FINRA对美林证券处以82.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对美林证券（Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith）处以82.5万美元罚款，并予以谴责，因其监管系统未能合理设计以确保遵守订单执行和记录保存规则
Robinhood 2024年Q1营收创纪录达6.18亿美元，加密货币业务激增232%
美国互联网券商 Robinhood Markets, Inc. (NASDAQ:HOOD) 公布2024年第一季度财报，营收达到创纪录的6.18亿美元，净利润1.57亿美元，均创公司历史新高。其中加密货币业务收入同比飙升232%，成为主要…
Robinhood 加密货币业务收到 SEC 威尔斯通知，或面临执法行动
美国互联网券商 Robinhood (NASDAQ:HOOD) 宣布，其子公司 Robinhood Crypto LLC 收到美国证券交易委员会（SEC）工作人员发出的威尔斯通知，表明 SEC 可能建议对该公司提起执法行动。通知称 SEC…
SEC指控Tri-Bridge Ventures未注册为证券交易商
美国证券交易委员会（SEC）对John Francis Forsythe, III及其控制的Tri-Bridge Ventures, LLC提起诉讼，指控其未注册为证券交易商。据称，Forsythe和Tri-Bridge通过可转换票据融资…
SEC与Catalyst Capital Advisors达成和解，指控其不当分摊法律费用
美国证券交易委员会（SEC）宣布与注册投资顾问Catalyst Capital Advisors LLC达成和解，指控其与客户共同基金系列信托（Mutual Fund Series Trust）达成不当联合法律费用安排，导致该基金暂时支付…
SEC指控BP前高级经理Kevin Crotty内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）指控芝加哥居民Kevin Crotty在BP收购TravelCenters of America公告前进行内幕交易。Crotty涉嫌从BP同事处获取重大非公开信息，在2023年2月15日买入848.824股Tr…
SEC指控Craig Allen欺诈Cheetah Fund投资者
美国证券交易委员会（SEC）指控Craig Allen在The Cheetah Fund L.P.中对投资者进行欺诈。SEC称，2019年1月至2023年1月期间，Allen通过虚假陈述基金业绩，从投资者处筹集约990万美元，但实际交易亏…
FINRA对EarlyBirdCapital处以15万美元罚款，因报告缺陷
EarlyBirdCapital, Inc. 已同意支付15万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司在2017年5月至2021年4月期间提交了不准确且不及时的FOCUS报告，并维持了关于总负债和净资本的不准确账簿和记…
SEC指控AI初创公司Centricity创始人Michael Brackett涉嫌欺诈投资者
美国证券交易委员会（SEC）对人工智能初创公司Centricity创始人兼CEO Michael Brackett提起指控，称其通过虚假陈述客户合同和收入，从七名投资者处骗取280万美元。SEC还指控Brackett挪用超过25万美元用于…
SEC禁止CryptoFX销售人员Luis F. Serrano从业
美国证券交易委员会（SEC）对CryptoFX前销售人员Luis F. Serrano作出行政裁决。SEC指控Serrano在2022年1月至10月期间，未经注册以经纪商身份招揽投资者参与CryptoFX风险协议，并收取基于交易的佣金和奖…
SEC 对 Infinity Q 前高管 Scott Lindell 获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得对 Scott Lindell 的最终判决。Lindell 是 SEC 注册投资顾问 Infinity Q Capital Management LLC 的前高级管理人员，此前被指控参与超过 10 亿美元…
SEC指控五家投资顾问违反营销规则，合计罚款20万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2024年4月12日宣布，对五家注册投资顾问公司提起和解指控，因其违反营销规则。这些公司被指在网站上向公众广告假设业绩，但未采取合理设计的政策和程序以确保假设业绩与目标受众的财务状况和投资目标相关。五家公司同…
Broadridge 任命 Hope Jarkowski 为首席法务官
Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 宣布任命 Hope Jarkowski 为首席法务官，自2024年5月6日起生效。Jarkowski 接替 Keir Gumbs，后者于2023…