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SEC与Catalyst Capital Advisors达成和解,指控其不当分摊法律费用

SEC与Catalyst Capital Advisors达成和解,指控其不当分摊法律费用

美国证券交易委员会(SEC)宣布与注册投资顾问Catalyst Capital Advisors LLC达成和解,指控其与客户共同基金系列信托(Mutual Fund Series Trust)达成不当联合法律费用安排,导致该基金暂时支付了过高比例的费用。SEC认定Catalyst违反了《投资公司法》和《投资顾问法》…

·监管合规

关键词:Catalyst Capital Advisors, LLC, Mutual, Fund, Series, Futures, Strategy, SEC

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