SEC指控AI初创公司Centricity创始人Michael Brackett涉嫌欺诈投资者｜监管合规

此案已提交至美国纽约南区联邦法院。

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背景概述

根据黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）已对声称是人工智能初创公司的 Centricity, Inc. 的创始人兼首席执行官 Michael Brackett 提起诉讼，指控其涉嫌参与数百万美元的发行欺诈。

SEC的诉状称，在2019年至2021年期间，Brackett通过就Centricity的客户和收入以及Brackett本人的教育和就业背景作出虚假陈述，从七名投资者处筹集了280万美元。

诉状进一步指出，Brackett在招揽投资时反复告诉潜在投资者，Centricity与多家大型全国性公司签订了合同，且Centricity的收入达数百万美元。然而，诉状称，没有证据表明Centricity或Brackett与Brackett所声称的大多数客户公司有过任何接触，更不用说签订合同了。

诉状还称，Centricity在2020年没有收入，2021年的收入不到6万美元。此外，Brackett从Centricity挪用了超过25万美元，直接用于支付个人开支，包括豪华公寓、特斯拉汽车、健身房会员和个人债务。

SEC向纽约南区联邦法院提交的诉状指控Brackett违反了1933年《证券法》第17(a)条和1934年《证券交易法》第10(b)条及其下第10b-5条的反欺诈规定。

SEC寻求对Brackett实施永久禁令、追缴非法所得并支付判决前利息、民事罚款以及担任高管和董事的禁令。

此案凸显了SEC对初创企业融资中虚假陈述行为的持续打击力度。若指控成立，Brackett可能面临巨额经济处罚和行业禁入，这将对其他试图通过夸大业绩或背景来吸引投资的创业者起到警示作用。

同时，该案也提醒投资者，在投资初创企业时需对管理层的背景和公司声称的客户合同进行尽职调查，以降低欺诈风险。

该案目前处于诉讼初期，Brackett尚未对指控作出回应。若SEC胜诉，Brackett可能被永久禁止担任上市公司高管或董事，并需返还非法所得及支付罚款。此案也可能促使SEC进一步加强对AI等热门领域初创公司融资活动的审查。

SEC对Michael Brackett的指控揭示了初创企业融资中可能存在的严重信息不对称问题。投资者应保持警惕，对管理层的背景和公司业绩声明进行独立核实。此案的进展将受到市场关注，并可能影响未来对类似欺诈行为的执法力度。

问题：SEC对谁提起了指控？

回答：SEC对人工智能初创公司Centricity, Inc.的创始人兼首席执行官Michael Brackett提起了指控。

问题：Brackett被指控做了什么？

回答：Brackett被指控通过虚假陈述Centricity的客户合同和收入，以及其本人的教育和就业背景，从七名投资者处筹集了280万美元，并挪用超过25万美元用于个人开支。

问题：Centricity的实际收入是多少？

回答：根据SEC的诉状，Centricity在2020年没有收入，2021年的收入不到6万美元。

问题：SEC寻求哪些处罚？

回答：SEC寻求永久禁令、追缴非法所得并支付判决前利息、民事罚款以及担任高管和董事的禁令。

问题：此案在哪个法院审理？

回答：此案已提交至美国纽约南区联邦法院。