SEC对12家市政顾问公司处以130万美元罚款，因记录保存违规
美国证券交易委员会（SEC）于2024年9月17日宣布，对12家市政顾问公司提起指控，因其未能维护和保存某些电子通信记录。这些公司同意支付总计超过130万美元的民事罚款以达成和解。SEC指出，违规行为涉及多个层级的人员，包括主管。除了罚款，每家机构还受到谴责并被要求停止未来违规行为
SEC 相关报道 Related Coverage
共 829 篇 · 第 13/42 页「SEC」相关报道第13页，共 829 篇。
Prager Metis 因FTX审计疏忽与SEC和解，支付195万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，会计师事务所 Prager Metis CPAs, LLC 及其加州专业服务公司 Prager Metis CPAs LLP 同意支付195万美元，以和解两起指控其在已倒闭的加密货币交易平台 FTX 审计…
eToro美国子公司与SEC达成150万美元和解，将停止几乎所有加密资产交易
美国证券交易委员会（SEC）宣布，eToro USA LLC同意支付150万美元罚款，以和解其作为未注册经纪商和清算机构运营的指控。eToro同意停止违反联邦证券法，并将仅提供比特币、比特币现金和以太坊交易。客户可在180天内出售其他加密…
eToro就与美国SEC和解发表声明，限制美国用户加密资产至BTC、BCH和ETH
在线经纪商eToro就与美国证券交易委员会（SEC）达成的和解协议发表声明。eToro USA LLC已与SEC达成和解，并将美国用户的加密资产交易限制为比特币、比特币现金和以太坊。该公司表示，这一务实决定使其能够继续在美国提供股票、ET…
SEC对七家公司处以超300万美元罚款，因违反举报人保护规则
美国证券交易委员会（SEC）于2024年9月9日宣布，对七家上市公司提出和解指控，因其雇佣、离职及其他协议违反了禁止阻碍举报人向SEC报告潜在不当行为的规则。这些公司同意支付总计超过300万美元的民事罚款。每家公司均被指控违反举报人保护规…
SEC对加密资管公司Galois Capital提起和解指控
美国证券交易委员会（SEC）宣布对佛罗里达州加密资产管理公司Galois Capital Management LLC提起和解指控，因其未能遵守客户资产保护要求，并误导投资者关于赎回通知期的信息。Galois同意支付22.5万美元民事罚款…
OpenSea 称 SEC 考虑对其提起诉讼，并承诺 500 万美元法律费用援助
NFT 交易平台 OpenSea 于 2024 年 8 月 28 日发布声明，称收到美国证券交易委员会（SEC）的 Wells 通知，SEC 正在考虑对该公司提起诉讼。OpenSea 表示其运营合法，用户买卖 NFT 不涉及证券交易，并承…
纳斯达克与CF Benchmarks合作提交比特币指数期权XBTX申请
纳斯达克（Nasdaq）与CF Benchmarks合作，于2024年8月27日宣布已向美国证券交易委员会（SEC）提交申请，计划上市并交易纳斯达克比特币指数期权（XBTX）。该产品待监管批准后，将追踪CME CF比特币实时指数（BRTI…
SEC指控Equiniti Trust未能保护客户资金免受网络入侵
美国证券交易委员会（SEC）对纽约注册过户代理机构Equiniti Trust Company LLC（前身为American Stock Transfer & Trust Company LLC）提出和解指控，因其未能确保客户证券和资金…
SEC指控Carl Icahn及Icahn Enterprises未披露数十亿美元个人贷款质押
美国证券交易委员会（SEC）对Carl C. Icahn及其上市公司Icahn Enterprises L.P.（IEP）提出指控，因未披露Icahn将IEP证券作为抵押品为数十亿美元个人保证金贷款提供担保的信息。IEP和Icahn分别同…
SEC对26家经纪商和投资顾问处以逾3.9亿美元罚款，因记录保存违规
美国证券交易委员会（SEC）宣布对26家经纪商、投资顾问及双重注册公司提起指控，因其广泛且长期未能维护和保存电子通信记录。这些公司承认违规，同意支付合计3.9275亿美元民事罚款，并已开始改进合规程序。其中三家因自我报告获得显著降低的罚款…
SEC起诉Drive Planning及CEO，叫停3亿美元庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）对亚特兰大的Drive Planning LLC及其创始人兼CEO Russell Todd Burkhalter采取紧急行动，指控其运作3亿美元房地产庞氏骗局，涉及超2000名投资者。SEC已获得初步禁令、资…
SEC指控NovaTech涉6.5亿美元加密欺诈，创始人及多名推广人遭起诉
美国证券交易委员会（SEC）于2024年8月13日对Cynthia和Eddy Petion及其公司NovaTech Ltd.提起诉讼，指控其运营欺诈性多层营销和加密资产投资计划，从全球超过20万名投资者处筹集逾6.5亿美元。SEC还起诉了…
SEC 对冒充对冲基金经理的经纪人 Rand Heckler 获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）于2024年8月12日获得对 Rand Heckler 的最终判决。纽约东区法院颁布命令，禁止其违反联邦证券法相关条款。SEC 指控 Heckler 自2015年起，通过其公司 Rand Heckler, In…
SEC责令Cadaret, Grant & Co支付超600万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）对纽约注册投资顾问Cadaret, Grant & Co., Inc.提出和解指控，因其未充分披露第三方收入利益冲突，违反信托义务。该公司同意支付没收款421.3351万美元、判决前利息82.8075万美元及民…
SEC指控Pacific Financial违反营销规则
美国证券交易委员会（SEC）对注册投资顾问The Pacific Financial Group, Inc.提起和解指控，指其违反营销规则。该公司在公开网站上发布假设性业绩，但未制定并实施必要政策与程序，以确保假设性业绩与目标受众的财务状…
SEC对Taylor Woods和Howard Wu提起证券欺诈指控
美国证券交易委员会（SEC）于2024年8月6日向加州中区联邦法院提起诉讼，指控Taylor Woods和Howard Wu策划两起证券欺诈计划，涉及美国酒店投资，导致投资者损失超过7000万美元。第一起计划中，被告虚假声称已找到第三方买…
SEC指控Charles Baugh在ADT与Google合作公告前进行内幕交易
美国证券交易委员会（SEC）指控佛罗里达州棕榈滩县居民Charles Baugh在ADT与Google合作公告前进行内幕交易。Baugh从ADT任职的亲属处获取重大非公开信息，购买ADT证券并说服另一亲属购买，获利约39.7万美元。SEC…
SEC指控South Bay Acquisitions涉嫌庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2024年7月31日对South Bay Acquisitions, LLC及其负责人John N. Matson提起指控，称其欺诈五名投资者，其中包括Matson的前经纪客户。SEC称，2012年1月至20…
FINRA 警示盘前盘后及隔夜交易风险
美国金融业监管局（FINRA）发布通知，提醒投资者关注延长时段交易（盘前、盘后及隔夜交易）所伴随的风险。随着交易场所和零售投资者参与度增加，延长时段交易日益普遍，但其流动性和波动性等风险与常规时段不同。FINRA 要求券商必须向客户披露相…