前摩根士丹利代表因不当转移客户信息被FINRA罚款
前摩根士丹利代表Joseph D. Olheiser因不当转移客户非公开个人信息，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解并同意支付罚款。Olheiser在跳槽至Raymond James前，未经客户同意将20名摩根士丹利客户的详细资料传真给新雇主，违反了FINRA规则2010
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摩根大通就幌骗诉讼与原告进行和解谈判，进展显著
一项指控摩根大通操纵美国国债期货市场的诉讼可能接近解决。2020年11月25日，摩根大通向纽约南区法院提交状态报告，称各方已采取实质性步骤推进和解，包括聘请调解员、安排调解会议等。此前，部分原告已放弃索赔，摩根大通表示将与其他原告尝试和解…
FINRA 对 VIRTU Americas 处以罚款，因其传输 15 亿条错误信息报告
VIRTU Americas LLC 因违反 FINRA 的订单审计追踪系统（OATS）报告规定，同意支付 12 万美元罚款并接受谴责。2013 年 10 月至 2018 年 4 月期间，该公司传输了约 15.6 亿条账户类型代码不准确的…
花旗银行获TCH与BPI支持 9亿美元错误付款诉讼案持续
花旗银行针对多家实体保留其 allegedly 错误支付的9亿美元款项提起的诉讼，正在纽约南区法院继续进行。花旗银行已获得包括清算所协会、清算所支付公司及银行政策研究所在内的多家组织支持。这些组织试图以法庭之友身份提交意见，反对被告方主张…
NYSE Arca 对 Interactive Brokers 处以 23.75 万美元罚款，因订单报告不准确
纽约证券交易所 Arca 板块（NYSE Arca）对 Interactive Brokers LLC 处以 23.75 万美元罚款并予以谴责，因其在 2015 年 1 月至 2019 年 11 月期间向交易所报告了超过 52.5 万笔订…
FINRA 暂停前摩根大通证券代表资格：其窃取500名客户个人数据
美国金融业监管局（FINRA）已接受前摩根大通证券有限责任公司和富达代表 David Patrick Beston 的和解提议。Beston 被指控在2012年未经授权打印并保留约500名客户非公开个人信息，并于2013年以7500美元出…
Citadel Securities因650万笔股票交易报告不准确被FINRA罚款18万美元
美国金融业监管局（FINRA）对Citadel Securities LLC处以18万美元罚款，因其交易报告系统问题导致650万笔卖空交易未标记卖空指标，以及约6,660笔长仓交易被错误标记。违规发生在2015年9月至2016年7月期间…
SEC起诉逃亡投资诈骗犯、电台“明星”Christopher Burns
美国证券交易委员会（SEC）于2020年11月12日向佐治亚州北区法院提起诉讼，指控亚特兰大投资顾问Christopher Burns及其控制的多家实体通过虚假的点对点贷款计划诈骗投资者约1000万美元。Burns自2020年9月24日失…
Cboe 对瑞银证券违反 CFE 规则处以 3.75 万美元罚款
Cboe 期货交易所（CFE）商业行为委员会对瑞银证券（UBS Securities LLC）提起纪律处分程序，指控其未能维护和提供完整的审计追踪数据，违反 CFE 规则 403(c) 和 502。瑞银在不承认也不否认违规的情况下同意支付…
Google 因发布 LegacyFX 广告在俄罗斯再遭处罚
俄罗斯联邦反垄断局（FAS）莫斯科分局裁定 Google LLC 违反广告法，因其通过 Google Adwords 分发未获俄罗斯央行牌照的 Forex 经纪商 LegacyFX 的广告。LegacyFX 无牌提供外汇服务且广告含无依据…
美国零售外汇客户资产9月增长4%至5.8亿美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）最新数据显示，2020年9月美国零售外汇客户资产环比增长4.2%，达到5.796亿美元，创下自2月以来的最高水平。除盈透证券（Interactive Brokers）小幅下降0.7%外，所有主要持牌零售外…
Cboe期货交易所将缩短部分期货交易暂停时长
Cboe期货交易所（CFE）宣布，自2020年11月2日起，在标普500指数触发一级或二级熔断时，VX、VXM和VA期货的交易暂停时长将从15分钟缩短至10分钟，以与E-mini标普500指数期货的暂停时长保持一致。此举旨在降低跨产品持仓…
Breakwater Trading 放弃对摩根大通的幌骗诉讼
纽约南区法院法官 Paul A. Engelmayer 已驳回 Breakwater Trading 针对摩根大通提起的幌骗（spoofing）诉讼中的所有指控。2020年10月26日，法院收到原告 Breakwater Trading…
BrokerTec 在美国回购市场推出交易商对客户 RFQ 平台
芝商所旗下 BrokerTec 于 2020 年 10 月 26 日宣布，其交易商对客户请求报价平台 BrokerTec Quote 已通过 BrokerTec Americas, LLC 向美国回购市场开放。此前该平台已于 2019 年…
CFTC与TFS-ICAP就欺诈案达成原则性和解协议
美国商品期货交易委员会（CFTC）与交易商间经纪商TFS-ICAP可能即将了结欺诈诉讼。2020年10月23日，CFTC向纽约南区法院提交信函，称执法部门与所有被告已达成原则性和解协议，并商定了拟议同意令的措辞。该同意令需经委员会批准，若…
CapFi将CEO个人开支列为业务支出，遭FINRA罚款1.5万美元
美国金融业监管局（FINRA）对CapFi Financial Partners LLC处以1.5万美元罚款，原因是该公司CEO在2016年2月至2018年2月期间使用公司信用卡和银行账户支付约26.5万美元个人开支，包括为家人购买机票和…
Jefferies 披露与 FXCM 相关最大损失敞口达 1.368 亿美元
投资银行 Jefferies Financial Group Inc 在截至 2020 年 8 月的季度 10-Q 文件中披露，其与外汇经纪商 FXCM Group, LLC 相关的最大损失敞口为 1.368 亿美元，包括 5650 万美…
CFTC撤销Phy Capital Investments的CPO和CTA注册资格
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2020年10月9日宣布，撤销Phy Capital Investments LLC的商品池操作商（CPO）和商品交易顾问（CTA）注册，以及其所有者Fabio Bretas de Freitas的关联…
Gain Capital因对介绍经纪商监管不力被CFTC罚款30万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对零售外汇经纪商Gain Capital处以30万美元罚款，因其未能对介绍经纪商Foremost Trading的客户账户进行有效监管，导致客户损失超70万美元。CFTC指出，Gain Capital在2…
CFTC与30州联合起诉贵金属交易商 涉嫌1.85亿美元欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）与北美证券管理协会（NASAA）30个成员州监管机构联合对两家贵金属交易商及其公司提起民事诉讼，指控其针对老年人实施1.85亿美元欺诈计划。被告包括Metals.com、Barrick Capital及其…