CFTC审查ErisX的RSBIX NFL期货合约
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对Eris Exchange, LLC（ErisX）自我认证的RSBIX NFL期货合约启动审查。ErisX提交的三份合约分别基于胜负盘、分差和总分，CFTC认为这些合约可能涉及赌博等非法活动，要求ErisX在审查期间不得上市交易，并公开征求公众意见。审查期最长90天，公众评论期从…
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SEC 对 Virgil Sigma 基金创始人 Stefan Qin 提起欺诈指控
美国证券交易委员会（SEC）于2020年12月22日向纽约南区法院对23岁的 Stefan Qin 提起欺诈诉讼，指控其利用虚假陈述和承诺，诱使投资者投资其控制的 Virgil Sigma Fund LP 和 VQR Multistrat…
CFE宣布将交易许可期限延长至2021年底
Cboe Futures Exchange, LLC（CFE）发布通知，将CFE交易特权持有人（TPH）许可计划延长至2021年12月31日，该决定尚待监管审查。除非持有人在2020年12月30日前主动申请到期，否则现有交易许可将自动续期…
FINRA对Cetera旗下三家经纪商处以100万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与Cetera Advisor Networks LLC、Cetera Advisors LLC及Cetera Financial Specialists LLC达成和解，三家机构因未能合理监督双重注册代表在…
Robinhood 支付 6500 万美元与美国 SEC 和解误导客户指控
美国证券交易委员会（SEC）指控 Robinhood Financial LLC 在 2015 年至 2018 年期间通过误导性陈述和遗漏，未披露其从交易公司收取订单流付款（payment for order flow）这一最大收入来源…
Robinhood因游戏化交易在麻州面临监管诉讼
2020年12月16日，马萨诸塞州证券司执法部门对Robinhood Financial LLC提起行政诉讼，指控其违反《马萨诸塞州统一证券法》及法规。Robinhood被指在营销中忽视客户最佳利益，且未能维护必要的基础设施以应对客户增长…
CFTC寻求对Silver Star FX及Silver Star Live Software处以超1000万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）正寻求对一起外汇欺诈案中的被告处以超过1000万美元的民事罚款。2020年12月15日，CFTC向佐治亚州北区法院提交了对David Wayne Mayer、Silver Star FX LLC和Silv…
CME Group将大麻定价数据纳入DataMine平台
衍生品市场运营商CME Group宣布，客户现可在其自助在线数据平台DataMine中访问大麻定价数据。该数据来自New Leaf Data Services旗下Hemp Benchmarks，涵盖21种大麻产品的月度批发定价。CME G…
Cboe期货交易所将于2021年推出AMERIBOR期货做市商计划
Cboe期货交易所（CFE）计划自2021年1月1日起实施针对AMERIBOR期货的新做市商（LMM）计划，目前尚待监管审核。该计划适用于所有在CFE上市的AMERIBOR期货合约，包括三个月、一个月和七天期产品。CFE最多批准三家机构成…
SEC起诉未注册经纪人Roger E. Dobrovodsky，为1 Global Capital非法募资超520万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2020年12月14日对Roger E. Dobrovodsky提起诉讼，指控其在2017年3月至2018年7月期间作为未注册经纪人，为1 Global Capital, LLC募集超过520万美元资金，并从…
NYMEX对ICAP Corp处以10万美元罚款，因大宗交易报告不准确
纽约商业交易所（NYMEX）对ICAP Corporates LLC处以10万美元罚款，因其在2019年4月至12月及2020年4月至6月期间，未能及时向交易所报告多笔能源期货大宗交易，且报告细节不准确，并存在监督失职。ICAP Corp…
ICE Data PRD 因合规缺陷与SEC达成800万美元和解
美国证券交易委员会（SEC）指控 ICE Data Pricing & Reference Data LLC 在向客户提供基于单一经纪商报价的证券价格时存在合规缺陷，该公司同意支付800万美元罚款以达成和解。SEC 称，2015年至202…
Refinitiv完成对GIACT的收购，强化反欺诈与合规平台
Refinitiv于2020年12月9日宣布完成对GIACT Systems的收购。GIACT是数字身份、支付验证和欺诈预防领域的行业领导者。此次收购将GIACT的EPIC平台与Refinitiv的World-Check风险情报解决方案相…
瑞穗证券美国因未监控高管通讯被FINRA罚款4万美元
瑞穗证券美国有限责任公司（Mizuho Securities USA LLC）已同意支付4万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分。和解源于瑞穗违反FINRA关于管理层通讯监控的规定。FINRA发现，在大约13年期间…
纳斯达克拟发行高级票据为收购Verafin融资
纳斯达克公司（Nasdaq, Inc.）于2020年12月7日宣布，计划发行高级票据，以筹集资金用于收购Verafin Holdings Inc.。此次发行所得净收益，连同手头现金及其他债务融资，将用于支付收购Verafin的现金对价、偿…
CDPQ 对 IEX Group 进行战略投资
加拿大机构投资者 CDPQ 宣布对证券交易所运营商 IEX Group 进行战略投资，加入其现有投资者阵营。IEX 联合创始人兼 CEO Brad Katsuyama 表示，CDPQ 在科技与资本市场领域经验深厚，将助力 IEX 下一阶段…
摩根大通国债期货欺诈案各方同意调解
摩根大通表示国债期货欺诈案各方已采取实质性步骤解决争议，并向纽约南区法院提交拟议日程令，确认调解进展。文件显示，各方在2020年11月30日会议上同意调解，但需更多时间完成程序，并计划于2021年2月1日前提交联合信函更新调解状态。此前…
Nuvei 宣布收购 Base Commerce，拓展支付处理能力
支付技术服务提供商 Nuvei Corp 于周二宣布，已签订购买协议，将收购 integrated payment solutions 提供商 Base Commerce, LLC 的几乎全部资产。交易预计于2020年12月31日左右完成…
德意志交易所完成对Quantitative Brokers多数股权收购
德意志交易所（Deutsche Börse）于2020年12月2日宣布，已完成对Quantitative Brokers LLC多数股权的收购。该交易于2020年9月公布，并于2020年12月1日完成。Quantitative Broke…
美国司法部与ICO诈骗犯Maksim Zaslavskiy就赔偿支付率产生分歧
美国司法部与ICO诈骗犯Maksim Zaslavskiy就向受害者赔偿的支付率产生分歧。政府要求亚马逊披露受害者信息以追回26,543.49美元，而Zaslavskiy提出按月总收入10%支付，政府认为该比率不足以迅速赔偿受害者。Zas…